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2023年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习

试卷A卷附答案

单选题（共40题）

1、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开

展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从

业人员资格的业务人员。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

2、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以

下（）行为的，视为刚性兑付。

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

【答案】D

3、(2019年真题)资产支持证券可依法（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

4、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述

的相关处罚措施正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

5、在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③④

D.②③

【答案】A

6、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（）。

A.公开

B.公正

C.公平

D.平等

【答案】D

7、当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

8、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（）。

A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理

B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估

C.合伙人以劳务出资的，其评估办法由全体合伙人协商确定，并在合伙协议中

载明

D.合伙人以知识产权、土地使用权或者其他财产权利出资，需要评估作价的，

可以由全体合伙人协商确定，也可以由全体合伙人委托法定评估机构评估

【答案】B

9、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

【答案】B

10、下列关于证券自营业务的具体操作要求的说法中，正确的是（）

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

11、按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪

商与投资者必

A.《证券交易委托代理协议书》

B.《网上买卖规则》

C.《证券全权买卖协议书》

D.《证券交易委托规则》

【答案】A

12、按照《刑法》第一百七十六条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公

众存款的，处以（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）万元以上

（）万元以下罚金。

A.①②③

B.①②④

C.②②④

D.②①③

【答案】D

13、独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向

（）提交书面说明。

A.公司住所地中国证监会派出机构

B.监事会

C.董事会

D.独立董事常住地

【答案】A

14、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。?

A.土地使用权

B.实物

C.劳务

D.知识产权

【答案】C

15、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被

冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、

（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提

交书面报告。

A.董事；2

B.实际控制人；2

C.高级管理人员；5

D.实际控制人；5,

【答案】D

16、(2019年真题)证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为

不包括（）。

A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格

或者证券交易量的

B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响

证券交易价格或者证券交易量的

D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】D

17、公司法定代表人依照公司章程的规定，可以由（）担任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ