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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习

试卷A卷附答案

单选题（共35题）

1、根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业

从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

2、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

3、（2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办

法》，证券公司开展各项业务，应当（）

A.规范管理、执行到位，坚持各方面利益均衡发展原则

B.控制风险，保障经营，坚持公司利益至上原则

C.合规经营，勤勉尽责，坚持客户利益至上原则

D.稳健经营，控制规模，坚持股东利益至上原则

【答案】C

4、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法

律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情

节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当

人选等监管措施。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

【答案】B

5、下面有关公司设立方式的说法中，正确的是（）

A.发起设立适用于有限责任公司、股份有限公司和合伙企业

B.募集设立适用于有限责任公司和股份有限公司

C.募集设立时，全部股份均向社会公开募集

D.发起设立时，由发起人认购公司应发行的全部股份

【答案】D

6、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生

的重大事件包括（）

A.①②③

B.③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

7、下列关于公司股权的说法，错误的是（）。

A.公司合并、分立、转让主要财产的，股东会回购股权决议投反对票的股东可

以请求公司按照合理的价格收购其股权

B.因股权的自愿让与或强制执行产生的股权转让，公司应当注销原股东的出资

证明书，向新股东签发出资证明书

C.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格

D.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，不用通知公司及

全体股东

【答案】D

8、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是

()

A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司

B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司

C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司

D.证券公司可以设立专业证券子公司

【答案】C

9、在非交易过户中，对于继承情形，不可以成为证券权属证明文件的是

（）。

A.通过人民法院确认证券权属的，提交人民法院出具的生效法律文书

B.通过人民调解委员会达成调解协议的，提交调解协议和人民法院出具的确认

文书

C.通过公证机构公证的，提交确认证券权属变更的公证文书

D.邻居出具的亲属关系证明承诺书

【答案】D

10、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个

工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】B

11、全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的

信息技术系统、（）、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的风险预警机制

D.量化的风险控制指标

【答案】D

12、下列选项中，说法正确的是()。

A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执

业注册登记管理

C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘

用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册

登记

D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会

有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

【答案】B

13、下列说法中，错