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证券合规风控考试题及答案

根据《华福证券分类评价处罚细则（2023年10月修订）》，对于一年中造成公司被监管累计扣分达0.25分及以上但未达0.5分的，原则上对该扣分事项:[单选题]*

直接责任部门负责人与直接责任人分别按10%扣罚，同时，上级管理单位负责人、合规风控负责人及分管副职（若有）分别按5%扣罚。

直接责任部门负责人与直接责任人分别按20%扣罚，同时，上级管理单位负责人、合规风控负责人及分管副职（若有）分别按10%扣罚。(正确答案)

直接责任部门负责人与直接责任人分别按50%扣罚，同时，上级管理单位负责人、合规风控负责人及分管副职（若有）分别按25%扣罚。

直接责任部门负责人