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2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估

(附答案)

单选题（共30题）

1、创业板上市公司向特定对象发行的股票，自发行结束之日起（）内不得转

让。

A.6个月

B.12个月

C.18个月

D.24个月

【答案】A

2、混合资本债券的发行方式为（）。

A.公开发行

B.定向发行

C.公开发行或定向发行

D.专门发行

【答案】C

3、国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范

围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（公司）债

【答案】B

4、（2018年真题）设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何

股利。若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民

币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的

盈利为人民币（）元。

A.157.5

B.192.5

C.307.5

D.500.0

【答案】B

5、《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6、企业公开发行企业债券的，最近3年平均可分配利润（净利润）足以支付企

业债券（）的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】A

7、下列关于我国证券公司发展历程的说法，错误的是（）

A.我国证券公司发展的第五阶段为强监管和扩大开放

B.在我国证券公司发展的第一阶段，证券公司处于萌芽状态，资产规模相对较

小

C.我国证券公司发展的第二阶段，证券公司经历数量激增、业务扩大及第一次

综合治理

D.我国证券公司发展的第四阶段，《证券法》颁布及第二次综合治理

【答案】D

8、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募

基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券

业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合

规定。

A.12

B.6

C.3

D.1

【答案】B

9、报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】D

10、（2019年真题）下列关于上市开放式基金的特点，错误的是（）

A.可以在交易所申购、赎回

B.申购和赎回以现金进行

C.对申购，赎回有规模上的限制

D.可以在代销网点申购，赎回

【答案】C

11、按基金的组织形式划分，可分为（）和（）。

A.契约型基金；公司型基金

B.封闭式基金；开放式基金

C.公募基金；私募基金

D.主动型基金；被动型基金

【答案】A

12、证券市场监管的（）原则要求证券监管机构应当对一切被监管对象给

予公正待遇。

A.公平

B.公开

C.公正

D.合理

【答案】C

13、（2019年真题）中央政府发行的国债,主要用途有（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

14、证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以

表示收益率变化（）所引起的久期的变化。

A.10%

B.0.10%

C.1%

D.0.01%

【答案】C

15、下列关于我国储蓄国债（电子式）的表述中，正确的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

16、基金服务机构主要包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

17、股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属

于股票价格指数主要功能的有（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

18、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（）。

A.发行债券

B.吸收存款

C.发放贷款

D.购入债券

【答案】A

19、下列关于委托受理的描述中，错误的是（）

A.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实

际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接

受