2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升试卷附带答案.docxVIP

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升试卷附带答案

单选题（共20题）

1.创业投资基金的投资范围包括（）。

创业投资基金的投资范围包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】B

2.股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。

股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。

A.股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者

B.股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资

C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资

D.股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

【答案】B

3.尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。

尽职调查是股权投资业务流程中不可或缺的一个环节，以下表述错误的是（）。

A.尽职调查一般指投资人在与目标公司达成初步合作意向后，对目标公司进行的分析调查活动

B.尽职调查中应尽可能全面地获取目标公司的真实信息

C.尽职调查需由投资人聘请外部机构来协助完成

D.尽职调查的主要内容包括业务、财务与法律三部分

【答案】C

4.基金服务机构应（），切实防范利益输送。

基金服务机构应（），切实防范利益输送。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。

中国证监会从下列哪些方面对合格投资者作出了限定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）以及国家发展改革委颁布的（）。

境内股权投资基金投资于境外企业，应遵循商务部颁布的（）以及国家发展改革委颁布的（）。

A.《境外投资管理办法》；《境外投资项目核准和备案管理办法》

B.《境外投资项目核准和备案管理办法》；《境外投资管理办法》

C.《境外投资管理办法》；《关于外国投资者并购境内企业的规定》

D.《境外投资管理办法》；《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》

【答案】A

7.关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

关于管理人内部控制的原则，说法错误的是（）。

A.全面性原则：内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障合信息披露等主要环节

B.独立性原则：组织机构应当权责分明、相互制约

C.执行有效原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

D.成本效益原则：以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况

【答案】B

8.公司型股权投资基金的股权／股份转让，说法错误的一项是（）

公司型股权投资基金的股权／股份转让，说法错误的一项是（）

A.根据受让人的不同,转让可以分成内部转让和外部转让。

B.是指原有股东依法将自己持有的股权／股份直接给他人

C.股份有限公司属于资合性公司，股份转让受到的限制相对较少，但内部治理更加规范及严格。

D.使他人成为新股东或者增加股东权益的行为。

【答案】B

9.有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.管理层

【答案】A

10.下列不属于我国创业投资基金的归类条件的是（）。

下列不属于我国创业投资基金的归类条件的是（）。

A.投资在公开市场上市的企业

B.名称鲜明地体现创业投资特点

C.投资策略鲜明地体现创业投资特点

D.仅从事创业投资及相关活动的

【答案】A

11.（2016年真题）除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

（2016年真题）除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。

A.回购条款

B.优先认购权

C.竞业禁止

D.信息披露

【答案】B

12.公司通过与财务顾问合作，依据公司行业状况、自身资产、经营状况和发展战略确定自身的定位，形