银行合规知识培训演示课件.pptxVIP

;CONTENTS;;;合规基本概念;;;;为什么在数十年的商海沉浮中，有的企业在危机面前脆弱无力，成为一击即倒的失败者，而有的企业却持续度过经济周期，成为屹立不倒的成功者。;银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。;;;邯郸农行任晓峰、马向景盗窃案

=2006年——2007年，邯郸分行金库工作人员的任晓峰、金库管库员马向景盗取金库5100万元。处理结果：主犯任晓峰、马向景被判死刑，其他几名与有关的犯罪嫌疑人也被判处有期刑期。?省分行行长引咎辞职，省分行主管会计工作、保卫工作的副行长，邯郸分行行长、主管会计以及主管保卫工作的副行长等被免职，邯郸分行现金管理中心在岗员工全部下岗接受审查。;;;有效的合规风险管理机制;CONTENTS;市场风险;联系;;合规的前提——规的制定;;;;总行法律合规部职责;法律合规部的职责;;;;;结果定义合格标准;合规管理运行体系;;;01;;各部门均有责任及时发现并报告合规风险预警信号

总行、各分（支）行的合规风险管理会负责合规风险预警工作

委员会根据预警信号的影响范围和可能对我行造成的损害程度，分别采取不同的应对措施。

预警信号相关部门应根据委员会的要求，积极采取应对措施消除有关预警信号，有效防范合规风险;银行员工诚信与