银行合规知识培训有内容.pptVIP

合规内控管理;主要内容;1、合规基本概念;我们要遵守的“规”包括外规和内规。;*;*;合规;2、合规的起源与发展;为什么在数十年的商海沉浮中，有的企业在危机面前脆弱无力，成为一击即倒的失败者，而有的企业却持续度过经济周期，成为屹立不倒的成功者;*;*;*;邯郸农行任晓峰、马向景盗窃案

2006年——2007年，邯郸分行金库工作人员的任晓峰、金库管库员马向景盗取金库5100万元。处理结果：主犯任晓峰、马向景被判死刑，其他几名与有关的犯罪嫌疑人也被判处有期刑期。?省分行行长引咎辞职，省分行主管会计工作、保卫工作的副行长，邯郸分行行长、主管会计以及主管保卫工作的副行长等被免职，邯郸分行现金管理中心在岗员工全部下岗接受审查。;法国第二大银行法国兴业银行于2008年1月24日声明称，其遭遇了法国史上最大的金融欺诈案。

该行一名期货交易员31岁的杰罗姆?科维尔在未经授权情况下，大量购买欧洲股指期货，最终给银行造成了49亿欧元（约合71.4亿美元）的损失。对于这家创建于拿破仑时代、经历了两次世界并最终成为法国商界支柱之一的机构而言，这次银行在内部管理上存在的疏漏所导致的风险仍可能是致命性的。;国内某城商行陷高额骗贷案导致法律制裁、监管处罚和财务损失

法律制裁—纪检机关先后对涉案的20名政机关领导和国有企业负责人立案调查，其中涉及厅级干部9人、处级干部