- 1、本文档共13页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
2024年证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟卷提供答案解析
单选题(共20题)
1.参证券从业人员资格考试的人员,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
参证券从业人员资格考试的人员,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。
A.3
B.5
C.2
D.1
【答案】C
2.按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是()。
按照《刑法》规定,对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的是()。
A.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额较大的,处5年以下有期徒刑或者拘役,或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法集资,数额特别巨大的,处10年以上有期徒刑或无期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪,数额巨大的,处6年有期徒刑,并处罚金
【答案】B
3.证券研究报告主要包括()。
证券研究报告主要包括()。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.②④
【答案】B
4.公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其公司债券上市交易()。
公司债券上市交易后,公司存在下列哪种情形,证券交易所可以终止其公司债券上市交易()。
A.①③④
B.①②③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④
【答案】B
5.金融债券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。
金融债券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。
A.1月1日
B.4月30日
C.5月1日
D.7月31日
【答案】D
6.上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
【答案】A
7.私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过()。
私募类产品单一资产管理计划的投资者人数不能超过()。
A.20
B.50
C.200
D.500
【答案】C
8.违反《公司法》规定,虚报注册资本取得公司登记的,可对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款,情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。
违反《公司法》规定,虚报注册资本取得公司登记的,可对虚报注册资本的公司,处以虚报注册资本金额()的罚款,情节严重的,撤销公司登记或者吊销营业执照。
A.5%以上10%以下
B.5%以上15%以下
C.10%以上15%以下
D.15%以上20%以下
【答案】B
9.根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处()罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
【答案】C
10.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备以下条件()
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备以下条件()
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
【答案】B
11.下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有()。Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
下列关于证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的相关处罚的说法中,正确的有()。Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上10万元以下的罚款
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
12.根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审
您可能关注的文档
- 2024年材料员之材料员基础知识综合提升练习题库附有答案详解.docx
- 2023-2024年统计师之初级统计基础理论及相关知识综合提升练习题库包括详细解答.docx
- 教师资格之中学化学学科知识与教学能力通关训练试卷提供答案解析.docx
- 2024年一级建造师之一建公路工程实务检测卷和答案.docx
- 注册会计师之注册会计师会计考前冲刺练习题库附答案详解.docx
- 2023-2024年监理工程师之交通工程目标控制考前冲刺模拟卷提供答案解析.docx
- 公用设备工程师之专业基础知识(暖通空调+动力)通关训练试卷附答案详解.docx
- 机械员之机械员专业管理实务练习试题附有答案详解.docx
- 2024年期货从业资格之期货基础知识考前冲刺练习试题和答案.docx
- 2023-2024年教师资格之中学物理学科知识与教学能力考前冲刺模拟题库附带答案.docx
文档评论(0)