2024年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题包含答案.docxVIP

2024年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺练习题包含答案

单选题（共20题）

1.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品不得采取（）的方式。

A.拍卖竞价

B.集中竞价

C.标购竞价

D.报价

【答案】B

2.(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】B

3.（2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。

（2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款

发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款

A.300万元以上600万元以下

B.30万元以上300万元以下

C.100万元以上600万元以下

D.200万元以上2000万元以下

【答案】D

5.现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容（）。

现行《证券公司风险处置条例》包含哪些方面的内容（）。

A.①②③

B.①②③④

C.③④

D.②③

【答案】B

6.下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

下列有关合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。

A.普通合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任

B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权

C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿

D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿，

【答案】B

7.下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。

下列四家证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有（）。

A.①③④

B.①②

C.③④

D.①②③

【答案】A

8.釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.5％

B.30％

C.25％

D.20％

【答案】B

9.申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

申请挂牌公司、挂牌公司的（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

A.①②③

B.②③

C.①②③④

D.①②④

【答案】A

10.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()

根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有()

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.证券法法律体系的组成包括（）。

证券法法律体系的组成包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

12.下列董事会中必须有职工代表的是()

下列董事会中必须有职工代表的是()

A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

B.合伙企业

C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司

D.外商独资企业

【答案】A

13.期货交易的交割，由（）统一组织进行。

期货交易的交割，由（）统一组织进行。

A.期货业协会

B.投资者

C.期货交易所

D.期货监督管理机构

【答案】C

14.合格境外投资者可以参与（）。

合格境外投资者可以参与（）。

A.①⑤

B.②③⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】C

15.根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。

根据《证券法》，下列关于公开发行证券募集资金用途的说法，正确的是（）。

A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公