2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范真题附答案.doc

2023年-2024年基金从业资格证之基金法律法规、

职业道德与业务规范真题精选附答案

单选题（共45题）

1、()年10月28日，十届全国人大常委会第五次审议通过了《中华人民共和

国证券投资基金法》。

A.2003

B.2004

C.2002

D.2013

【答案】A

2、假设某投资者在某ETF基金募集期内认购了5000份ETF，基金份额折算日

的基金资产净值为3127000230.95元，折算前的基金份额总额为3013057000

份，当日标的指数收盘值为966.45元，则该投资者折算后的基金份额为（）

份。

A.5000

B.3013

C.5396.22

D.5369.22

【答案】D

3、某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推

介材料的业绩登载，下列表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

4、中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在

（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

5、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容

（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

6、基金销售机构收取增值服务费，不符合要求的是（

A.统一印制服务协议

B.基金投资人享有自主选择增值服务的权利

C.增值服务费从申购（认购）资金中扣除

D.提供增值服务和签订服务协议的主体是基金销售机构

【答案】C

）。

7、基金管理人应当在上半年结束之日起（）内，编制完成基金半年度报告。

A.90日

B.60日

C.45日

D.15日

【答案】B

8、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订

（

），明确双方的权利及义务。

A.书面合作协议

B.书面委托协议

C.书面销售协议

D.书面交易协定

【答案】C

9、关于在岸基金的说法不正确的是（）。

A.在岸基金相对离岸基金容易受基金的监管部门监督

B.资金需求者在本国募集资金

C.证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额

D.将募集的资金投资于本国证券市场

【答案】C

10、关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（

）。

A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B.本质上是一种指数基金

C.可以进行套利交易

D.由于套利机制的存在，ETF会出现折价或溢价交易

【答案】D

11、（2017年真题）下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是

（）。

A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同

B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗

C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批

与备案

D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全

【答案】B

12、基金合同特别约定的事项不包括（

）。

A.基金运作方式

B.基金当事人的权利和义务

C.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

D.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

【答案】A

13、(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进

行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（）。

A.风险评估

B.信息沟通

C.控制活动

D.内部监控

【答案】A

14、关于LOF份额的场内申购、赎回，以下描述错误的是（

）。

A.采取金额申购、份额赎回的原则

B.采取份额申购、份额赎回的原则

C.申购申报单位为1元人民币

D.赎回申报单位为1份基金份额

【答案】B

15、关于债券基金与债券的区别，以下表述错误的是（）

A.债券基金没有确定的平均剩余期限

B.债券基金可以有效分散单一债券信用风险

C.债券基金的收益率比单一债券的更难预测

D.债券基金的收益不如债券的收益确定

【答案】A

16、（）是正当竞争的前提；（）是正当竞争的基础；（）是正当竞争的表

现。

A.合法竞争；有序竞争；公平竞争

B.公平竞争；合法竞争；有序竞争

C.合法竞争；合理竞争；公平竞争

D.公平竞争；有效竞争；有序竞争

【答案】B

17、督察长在履行职责时应该坚持原则、独立客观，以保护（

发点，公平对待投资者。

A.公司

B.持有人利益

C.股东

D.管理层

【答案】B

）为根本出

18、（

）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，

努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A.协调性原则

B.独立性原则

C.公正性原则

D.专业性原则

【答案】A

19、以下选项