风险定性分析方法.pptx

风险定性分析方法汇报人：XXX2024-01-25

contents目录风险识别与分类专家评估法概率风险评估法模糊综合评价法故障树分析法敏感性分析法总结与展望

01风险识别与分类

明确风险识别目标收集相关信息运用识别工具识别风险事件风险识别过程确定需要识别的风险范围，如市场风险、技术风险、财务风险等。采用流程图、头脑风暴、德尔菲法等方法进行风险识别。收集与风险相关的历史数据、文献资料、专家意见等信息。将识别出的风险事件进行记录，包括风险来源、潜在损失、发生概率等。

可分为自然风险、社会风险、经济风险、技术风险等。按风险来源分类可分为纯粹风险（只有损失机会）和投机风险（既有损失机会也有获利可能）。按风险性质分类可分为局部风险和全局风险。按风险影响范围分类可分为高风险、中风险和低风险。按风险发生概率和损失程度分类风险分类标准

03风险等级评估根据风险的性质和影响程度，对风险进行等级评估，为后续的风险管理提供依据。01风险清单将识别出的所有风险事件进行汇总，形成风险清单，包括风险名称、来源、性质、潜在损失、发生概率等信息。02风险分类汇总按照不同的分类标准对风险进行汇总，以便更好地了解风险的分布和特点。识别结果汇总

02专家评估法

通常包括行业专家、技术专家、管理专家等，具备丰富的实践经验和专业知识。对风险进行识别、分析和评价，提供针对性的建议和措施。专家组成及职责职责专家组成员

确定评估的对象、范围和目的，明确评估的重点和关注点。明确评估目标根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施和计划，降低风险的发生概率和损失程度。风险应对收集与评估目标相关的资料，包括历史数据、现状描述、未来预测等。收集资料运用专业知识和经验，对资料进行分析和挖掘，识别潜在的风险因素。风险识别对识别出的风险因素进行量化和定性评估，确定风险的大小、发生概率和可能造成的损失。风险评估0201030405评估流程与方法

优点能够充分利用专家的专业知识和经验，对风险进行深入的分析和评价；评估结果具有较高的权威性和可信度。缺点专家评估法受专家主观因素的影响较大，可能存在一定的主观性和片面性；同时，专家评估法需要投入较多的人力和时间成本。专家评估优缺点

03概率风险评估法

离散型概率分布描述随机事件所有可能结果及其对应概率，如二项分布、泊松分布等。连续型概率分布描述随机变量在某个区间内取值的概率，如正态分布、指数分布等。概率分布的特点不同类型的概率分布有不同的形状、均值、方差等统计特征，适用于不同的风险场景。概率分布类型及特点

概率计算根据历史数据、专家经验或理论模型，计算风险事件发生的概率。结果分析将计算得到的概率与风险标准或阈值进行比较，判断风险等级，为风险管理提供依据。敏感性分析探讨不同因素对风险概率的影响程度，为风险应对策略制定提供参考。概率计算与结果分析030201

数据局限性概率风险评估依赖于历史数据的准确性和完整性，数据质量对评估结果影响较大。模型假设概率风险评估通常基于一定的假设条件，如概率分布的选择、参数设置等，假设条件的不同可能导致评估结果的差异。无法考虑所有不确定性概率风险评估难以涵盖所有可能的风险因素和不确定性，如突发事件、政策变化等，可能导致评估结果的偏差。概率风险评估局限性

04模糊综合评价法

模糊集合用来描述模糊性概念的集合，其元素对集合的隶属度是一个介于0和1之间的实数。隶属函数描述元素对模糊集合隶属程度的函数，通常是一个连续的函数。模糊运算包括模糊交、模糊并、模糊补等运算，用于处理模糊集合之间的关系。模糊数学基本概念

模糊综合评价步骤3.确定权重集根据各因素的重要程度，确定各因素的权重，构成权重集。2.确定评语集根据评价目的和实际情况，确定评价结果的等级，构成评语集。1.确定评价因素集根据评价目的和对象，确定影响评价对象的各种因素，构成评价因素集。4.建立模糊关系矩阵通过专家打分或其他方式，确定各因素对各评语的隶属度，构成模糊关系矩阵。5.进行模糊综合评价将权重集与模糊关系矩阵进行合成运算，得到综合评价结果。

优点能够处理模糊性和不确定性问题，更加符合实际情况。能够综合考虑多个因素的影响，评价结果更加全面和客观。模糊综合评价优缺点

模糊综合评价优缺点评价结果以隶属度的形式给出，便于理解和解释。

模糊综合评价优缺点01缺点02对数据和信息的要求较高，需要获取足够的数据和信息来建立模糊关系矩阵。03评价结果受权重影响较大，权重的确定需要一定的主观性和经验性。04在处理复杂问题时，可能需要结合其他方法或模型来提高评价的准确性和有效性。

05故障树分析法

确定顶事件选择系统最不希望发生的故障事件作为顶事件。建立故障树从顶事件开始，逐级向下分析，找出导致顶事件发生的所有可能的直接原因和间接原因，并用逻辑门表示它们之间的逻辑关系。完善故障树