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美容机构运营合规管理通则

1范围

本文件主要包括美容机构合规管理基本原则、合规治理机制、合规风险识别、合规管理、合规监测

评价和持续改进、合规文化培育等合规管理建设通用技术要求。

本文件适用于美容机构的合规建设。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T35770合规管理体系要求及使用指南

3术语和定义

GB/T35770界定的术语和定义适用于本文件。

3.1美容机构beautyorganization

是提供生活美容、美发的服务机构。

3.2

合规风险compliancerisk

是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负

面影响的可能性。

3.3

首席合规官chiefcomplianceofficer

领导合规管理部门组织开展相关工作，使企业及企业内部成员行为符合法律规定、监管要求、行业

准则和国际条约、规则，以及企业章程、相关规章制度等要求的管理人员。

注：企业根据企业规模及机构设置的不同，明确相关人员履行首席合规官的职责。

3.4

合规建设compliantconstruction

根据实际情况，以有效防控合规风险为目的，以美容机构和员工经营管理行为为对象，健全内部规

章制度，完善管理结构，形成有效合规管理体系的活动。

3.5

合规评价complianceevaluation

美容机构对合规管理体系有效性进行评价、监督和考察的活动。

3.6

决策层decision-maker

对企业的经营管理活动享有最终决策权限的一个人或一组人。

注：决策层包括但不限于董事会、监事会、党组织。

4基本原则

4.1有效性

1

根据美容机构经营特点、业务范围、经营规模、合规风险等因素，在运营过程中实施有效的合规管

理，包括组织合规机构、明确职能职责、制定合规方针目标、构建合规管理体系、分析合规义务和合规

风险、实施合规运营管理和合规评价，开展合规文化建设等，且通过实施效果评价能够得到验证。

4.2全面性

合规运营管理包括合规管理体系建设、实施、运行、维护、持续改进等过程，应覆盖美容机构所有

的经营、服务及员工职务行为，包括其分支机构、关联机构等可能带来合规风险的商业合作伙伴。

5合规治理机制

5.1管理机构

应根据美容机构的规模和业务特点，建立合规管理委员会（或合规领导小组），下设合规部（或合

规办公室）。

注：单店或小规模美容机构企业所有人为合规第一责任人。

5.2委员会

5.2.1合规管理委员会（或合规领导小组）人数宜设置为单数，最少由3人组成，可由主任1名、副

主任若干名、委员若干名组成。

5.2.2合规管理委员会主任（或合规领导小组组长）通常为：

——股东；

——法定代表人；

——最高管理者。

5.2.3合规管理委员会副主任宜由高管担任。

5.2.4美容机构各部门的负责人（含外聘法律顾问）在其领域内是相应的合规第一责任人，也是委员

会的成员。

5.3合规部（合规办公室）

宜设立在法规部或企管部。

5.4首席合规官

首席合规官宜由专（兼）职人员或外聘专业人员担任。

5.5职能与权责

5.5.1合规管理委员会（合规领导小组）的职能：

a)制定合规管理制度、工作计划，按程序报批执行；

b)拟定合规管理部门的设置和职能，按程序报批；

c)决定合规管理部门负责人的任免；

d)研究决定合规管理有关重大事项；

e)按照权限决定有关违规人员的处理事项；

f)向决策层做年度合规报告；

g)指导、监督和评价合规管理工作；

h)推动完善合规管理体系并对其有效性进行评价；

i)决策层交办的其他工作。

5.5.2合规部（合规办公室）的职能：

a)执行合规管理委员会的决议、决定；

b)建立健全