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深圳市某某投资集团有限公司
员工跟投管理办法（试行）
第一章总
第一条为了将公司利益与个人利益紧密结合起来，最大程度降低风
险，维护公司权益；同时更有效地调动员工的积极性，使员
工能够分享公司的成长，特制定本办法。
第二条本办法中员工是指公司在册正式员工或试用期内的全职员工。
跟投是指在公司进行某项投资行为时，具体项目负责人必须
以自有资金参与投资并且承担有限风险的行为。公司其他员
工则依照出资自愿、风险自担的原则，以自有资金对该项目
参与投资的行为。
第三条为符合国家相关政策、法律、法规要求，公司作为名义主体
代表员工出资人持有股份或权益。股份或权益的实际受益人
为员工个体。
第二章跟投流程
第四条跟投标的筛选由业务部门负责，在项目通过公司投资决策委
员会审批后，可向公司办公会提出跟投申请。
第五条具体项目负责人（包括项目调研人员，项目负责人员）出资
跟投，出资额原则上不低于项目总投资额的0.5%。
第六条跟投的比例：原则上不超过公司总投资额的20%；其中项目
人员持有份额比例上限为跟投额的三分之一。经公司办公会
批准，项目人员投资比例可适当提高，但不超过跟投总额的40%。
第七条项目的推介以及风险揭示由业务部门项目负责人实施。
第八条在跟投申请获的批准后，由项目负责人安排跟投方案的设计
说明可认购数量、认购方式、认购人员、项目退出方式、认
购时间等并报公司办公会备案。
第九条具体实施跟投方案包括员工投资协议签署、收集款项及汇出
投资款等，由公司财务部办理。
第三章跟投后事项
第十条项目跟踪由业务人员负责，需定期向员工披露必要信息。
第十一条项目涉及到分红等事宜由财务部协助办理。
第十二条项目的退出按照投资方案的安排进行办理。
第十三条为便于股权管理，所持权益不予流通及转让。
第十四条涉及上市流通项目操作由资产管理部负责；股权协议转让
由直接投资部负责。
第十五条若出现项目未能按原计划退出则员工所持股份或权益服从
于公司的安排。
第四章税收、法律问题
第十六条所有跟投行为是在员工充分了解现实及潜在风险的情况下
的自愿投资行为，未来可能会遇到的资金风险与公司无关。
第十七条所有参与跟投员工须与公司签定相关文件。文件的安排与
签订由法律部门负责。
第十八条项目退出后产生的一切收益均由投资人根据国家的相关税
收政策交纳税款（或公司代扣代缴），并报送相关材料。
第十九条员工正常辞职后，相关自有资金与跟投权益保留。
第二十一条本办法由公司办公会负责解释，自下发之日起执行。
深圳市某某投资集团有限公司
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