证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷和答案.docxVIP

证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷和答案

单选题（共20题）

1.申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。

申请挂牌公司、挂牌公司、相关信息披露义务人违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（）。

A.通报批评；公开谴责

B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务

D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】A

2.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

3.国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（）。

国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】D

4.证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。

A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价

B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等

C.负责具体投资项目的决策和执行工作

D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

【答案】B

5.根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6.关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（）。

A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的

D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】C

7.私募基金子公司的自律管理措施包括（）。

私募基金子公司的自律管理措施包括（）。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

【答案】D

8.根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。

根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定，证券公司从事证券自营业务，可以买卖（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

9.融资融券业务管理的基本原则包括()。

融资融券业务管理的基本原则包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

10.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A.①③④

B.①④

C.②③④

D.①②③

【答案】B

11.（2018年真题）下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。

（2018年真题）下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

12.以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.②④

【答案】B

13.下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（）。

A.②③④

B.①②

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

14.申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。

申请取得分析师资格，必须具备（）年以上的从事证券业务的经历。

A.3

B.1

C.2

D.4

【答案】C

15.根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定，处罚处分信息包括（）。

根据《中国