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2023-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识试卷包括详细解答

单选题（共20题）

1.与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。

与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型不包括（）。

A.创业投资基金

B.创业投资基金类FOF基金

C.LOF基金

D.股权投资基金类FOF基金

【答案】C

2.夹层资本的来源不包括（）。

夹层资本的来源不包括（）。

A.银行贷款

B.保险公司

C.做市场

D.夹层基金

【答案】A

3.（）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。

（）使股权投资基金可以在未来公司增加发行股份时，保护其股权比例不被稀释。

A.第一拒绝权

B.优先认购权

C.拖售权

D.随售权

【答案】B

4.下列关于股权投资基金业绩评价方法的说法中，正确的有（）。

下列关于股权投资基金业绩评价方法的说法中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

5.设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为2人以上（）以下。

设立股份有限公司型股权投资基金时，发起人应为2人以上（）以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】B

6.法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（）。

法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（）。

A.主要股东与目标公司之间的关联交易

B.主要股东与目标公司之间的资金往来

C.主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法

D.主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁

【答案】D

7.投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行（），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。

投资机构对被投资企业风险监控的重要途径之一是对被投资企业的财务状况进行（），以便及时发现生产经营中的重大变化，及时采取改善措施。

A.监管和分析

B.监控和分析

C.监控和反馈

D.监管和反馈

【答案】B

8.私募基金管理A未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，（）责令舰。

私募基金管理A未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的，（）责令舰。

A.基金业协会

B.证券业协会

C.中国证监会

D.证券公司

【答案】A

9.下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的（）

下列不是以并购方式实现退出的程序步骤的（）

A.转让方与受让方谈判并签署股权转让协议

B.受让方对目标公司进行尽职调查

C.向工商行政管理部门申请公司变更登记

D.履行必需的法律程序，转让方股权转让必须符合《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，同时，部分股权并购交易需经政府主管部门批准后方可实施

【答案】D

10.关于母基金运作模式说法错误的是（）。

关于母基金运作模式说法错误的是（）。

A.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资

B.母基金是以股权投资基金为主要对象的基金

C.股权投资母基金的业务主要包括一级投资，二级投资和直接投资

D.直接投资是母基金的本源业务

【答案】D

11.下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（）。

下列关于股权投资基金退出方式的说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

12.为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金发起人

D.基金托管人

【答案】D

13.下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。

下列属于信息披露义务人的禁止行为的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D

14.（2017年真题）在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。

（2017年真题）在上市辅导阶段，保荐人及其他中介机构应（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

15.(2017年)关于契约型股权投资基金的设立，不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是（）。

(2017年)关于契约型股权投资基金的设立，不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是（）。

A.基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

B.除基金合同另有约定外，基金应当由基金托管人托管

C.基金募集完毕后20个工作日内