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基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关检测卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.（）是期货交易最大的特征。

（）是期货交易最大的特征。

A.保证金

B.交割

C.对冲平仓

D.盯市

【答案】D

2.（）是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

（）是指在给定的时间区间内和给定的置信水平下，利率、汇率等市场风险要素发生变化时，投资组合所面临的潜在最大损失，是银行采用内部模型计算市场风险资本要求的主要依据。

A.β系数

B.标准差

C.风险价值

D.跟踪误差

【答案】C

3.基金会计的会计核算主体是（）

基金会计的会计核算主体是（）

A.基金管理公司

B.证券投资基金

C.基金管理公司的经营活动

D.基金托管人

【答案】B

4.（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

（）一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务的初创型企业。

A.并购投资

B.风险投资

C.成长权益

D.私募股权二级市场投资

【答案】B

5.下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。

下列指标中可以对基金持仓结构作出有效分析的是（）。

A.下行风险标准差

B.基金股票换手率

C.贝塔系数

D.股票投资、债券投资和银行存款等现金类资产分别占基金资产净值的比例

【答案】D

6.久期配比策略的不足之处是（）

久期配比策略的不足之处是（）

A.相对于现金配比策略，可供选择的债券更少

B.为了满足负债的需要，债券管理者可能不得不在价格极低时抛出债券

C.策略要求获得的利息和收回的本金恰好满足未来现金需求

D.策略限制性强，弹性很小，可能会排斥许多缺乏良好现金流量特性的债券

【答案】B

7.另类投资的优点主要有提高收益和（）。

另类投资的优点主要有提高收益和（）。

A.分散风险

B.保障收益

C.降低成本

D.提高投资效率

【答案】A

8.股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是()。

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是()。

A.市场风险

B.信用风险

C.非系统性和系统性风险

D.购买力风险

【答案】C

9.（）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。

（）方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金（证券）和应付资金（证券）不轧差处理。

A.多边净额结算

B.双边净额结算

C.全额结算

D.纯利净额结算

【答案】C

10.对于优先股而言，以下说法正确的是（）。

对于优先股而言，以下说法正确的是（）。

A.优先股的股息率是固定的，因此是固定收益证券

B.当公司经营不善时，优先股和普通股一样具有表决权

C.优先翻有股权和债权双重属性

D.虽然优秀股在发行时约定了股息率，但公司当年弓损时董事会可以决定调整

【答案】C

11.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

我国上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。

A.会员制

B.公司制

C.合同制

D.承包制

【答案】A

12.（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。

（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。

A.融资

B.融券

C.买断

D.回购

【答案】A

13.下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。

下列关于现金流量表的说法，错误的是（）。

A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内，企业的现金的增减变动等情形

B.现金流量表也叫财务状况变动表

C.现金流量表是根据收付实现制为基础编制的

D.现金流量表是以权责发生制为基础编制的

【答案】D

14.申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

申请合格境外投资者资格的商业银行应具备经营银行业务（）年以上，一级资本不少于（）亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】C

15.已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()

已知某公司的净资产收益率是10%，销售利润率是10%，权益乘数是2，年均总资产是1000