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投资者适当性培训演讲人：日期：
投资者适当性概述风险评估与承受能力评估产品适当性匹配原则及流程投资者教育与沟通技巧监管检查与内部自查自纠机制总结与展望目录
01投资者适当性概述
投资者适当性是指金融机构在销售金融产品或提供服务时，根据投资者的风险承受能力、投资目标、财务状况等因素，将适当的产品或服务推荐给适合的投资者的过程。定义保护投资者利益，防止不当销售行为，促进市场健康发展。目的定义与目的
监管要求金融机构需建立投资者适当性管理制度，对投资者进行分类、评估和风险揭示，确保销售的产品或服务与投资者的风险承受能力和投资目标相匹配。政策背景证监会等监管机构出台了一系列政策法规，要求金融机构加强投
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