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2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升检测卷附答案

单选题（共20题）

1.全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（）。

全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】C

2.发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。

发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

3.下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（）。

下列关于大额可转让定期存单，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

4.下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。

下列关于开放式基金的认购费率和收费模式说法中错误的是（）。

A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率

B.我国股票型基金的认购费率大多在1%?3%

C.基金份额的认购通常有前端收费和后端收费两种模式

D.债券型基金的认购费率通常在1%以下

【答案】B

5.融券交易也是一种（）。

融券交易也是一种（）。

A.卖空交易

B.买入交易

C.置换交易

D.融资交易

【答案】A

6.按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。

按照《证券法》和相关规定，可以参加股票交易但操作受到限制的“三类企业”不包括（）。

A.国有企业

B.私营企业

C.国有控股公司

D.上市公司

【答案】B

7.赋予股东优先认股权的主要目的包括()。

赋予股东优先认股权的主要目的包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

8.基金信息披露大致可分为（）。

基金信息披露大致可分为（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】C

9.债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。

债券的形式有很多，按券面形态分类，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10.外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。

外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。

A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

【答案】B

11.发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（）。

发审委是股票发行制度的重要组成部分，其职权行使与股票发行核准制密切相关。在核准制下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出（）。

A.商业判断

B.经营判断

C.风险判断

D.收益判断

【答案】A

12.以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。

以下关于券商柜台市场说法正确的是（）。

A.①②

B.②④

C.③④

D.①④

【答案】D

13.中央政府发行的国债的目的是（）

中央政府发行的国债的目的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

14.参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）

参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券的买卖，这种制度被称为（）

A.会员制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】C

15.下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。

下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（）。

A.①②③④

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

16.下列关于地方政府债券的说法，错误的有()

下列关于地方政府债券的说法，错误的有()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

17.以下不属于场外市场的是（）。

以下不属于场外市场的是（）。

A.区域股权交易市场

B.券商柜台市场

C.科创板市场

D.私募基金市场

【答案】C

18.（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。

（）是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务，以及证券公司向机构投资