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会议纪要

——中国证券市场实务规范组第六次会议

时间：二零一零年五月十四日

地点：广西南宁

日程：

（一）中国SMPG组织的工作发展介绍和展望

（二）集体讨论：资产管理公司人民币划款自动化项目

（三）集体讨论：券商与QFII及托管银行对账自动化项目

（四）集体讨论：投资股指期货的流程优化项目

（五）分享讨论成果简报共享

（六）选举新任联席理事长

一、SMPG组织及活动发展介绍

上午九时，各参会机构代表陆续到场，相互认识并简短介绍。中

国SMPG组织钟咏苓理事长介绍了此次会议的日程。中国农业银行股

份有限公司托管业务部史静欣处长作为承办方代表致会议开幕词。随

后钟咏苓理事长对各个参会机构表示了热烈的欢迎，对SMPG的发展

历史、主要职能、组织架构和组织使命进行了介绍。

二、资产管理公司人民币划款自动化项目

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上午十时，SWIFT组织徐珺，银华基金孙爽和交通银行应同山主

持资产管理公司人民币划款自动化项目的讨论。

主要讨论要点：

会议总结了目前基金公司和托管银行之间的人民币划款流程

所面临的挑战，各方均表示目前手工处理的方式仍存在数据格

式不统一，数据传输及时性、安全性的问题。

SWIFT介绍了目前在国际上金融机构之间进行资金划拨和现金

管理的常用报文。大家就将如何将这些报文和中国的业务需求

相结合以优化当前的人民币划款业务流程进行了热烈的讨论。

就优化后的人民币划款业务流程，会议达成的共识是基金公司

可以发送统一格式的电子化的划款指令(MT101FileAct)到托

管行，托管行对收到该指令进行自动化确认（可通过SWIFT系

统自动发送的ACK报文实现），日终时，托管行可以发送当日

的资金变动情况报表（MT940/MT950）给基金公司。基于基金

公司对某些划款业务的实时性要求比较高，比如新股申购划款

指令等，托管行将在充分论证可行性的基础上考虑未来对实时

性要求比较高的业务提供更及时的日间账户变动情况的信息。

在对业务流程上进行充分交流后，与会代表讨论审核了基金公

司和托管行之间的人民币划款指令的标准格式（MT101

FileAct）。大家达成的共识是MT101FileAct基本满足了目

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前人民币划款指令的所有要素。但是有两点需要进一步补充和

完善：

1.银行划款时间是否需要精确到分

2.附言栏需要整理出较全面的划款用途（包含保险公司下资

产管理公司划款用途），并区分业务类别，以更好的达到自动

化

会议简单讨论了自动化对帐业务。SWIFT可起到安全的电子化

通道的作用。

下一步计划：

-各机构提交较详细的划款用途至SWIFT

(kate.he@)SWIFT汇总后，将划款用途及附言按

照三层分级制度编制相应的缩写代码以供未来更好的自动

化处理

-SWIFT协助将划款指令格式（MT101FileAct）整理存档为

中国SMPG规范性文件，供各机构未来实施人民币指令自动

化项目时参照

-SWIFT协助银华基金和交通银行对划款指令进行测试

三、券商与QFII及托管银行对账自动化项目

花旗银行Perrysun主持了券商与QFII及托管银行对账自动化项

目的讨论。总结了和国内部分券商的前期研讨成果，针对目前QFII

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业