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买方交易后解决方案

通过彭博前中后台一体化降低运营风险和节约成本

彭博买方解决方案

目录

03概览

04前中后台解决方案

06买方运营模块

08交易匹配

10结算管理

11管理结算失败解决方案

12对账模块

13监管报告

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买方交易后解决方案

概览

对于公司而言，交易后一般仍要面对复杂且碎片化的流程。为了及时应对监

管变化，并达到盈利所需的运营效率，公司需要依靠科技提供全流程自动化

部署。

为了支持买方客户投资管理，彭博提供一站式多资产交易后工作流程，该工

作流程与彭博AIMOMS无缝对接。无论您以何种方式处理后台业务，从交易

投研，到交易执行结算及报告生成，AIM均能保证一体化管理，以及数据完

整性和运营透明度。

所有解决方案都旨在提供市场中最具扩展性的资产管理技术，帮助客户在不

中断业务的前提下增加资产规模，并迅速拓展至新的资产类别、市场或投资

风格。

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彭博买方解决方案

前中后台解决方案

无论资产管理公司将运营工作保留在内部处理还是将其完全外包，公司都可以通过

彭博的一站式、互联、支持多资产的买方运营解决方案实现运营透明度。

彭博的解决方案配备交易后自动化处理，可以最大限度地减少人工干预，并在各个

阶段为投资决策提供准确的数据支持。

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买方交易后解决方案

前后台和托管人数据一致性，确保前台（决策支持、交易委托管理）与中台/后台部门之

间的数据准确性和可靠性。

AIMOMS

AIM投资组合交易委托管理与

前台部门管理交易执行

后台与前台

数据整合

AIM交易匹配结算

交易后运营

对账监管报告

第三方利益相关者

托管人交易数据库中台部门外包商

AIMOMS工作流程组成部分投资生命周期阶段

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彭博买方解决方案

买方运营模块

通过彭博中后台解决方案，您可以实现工作流程自动化并提高交易处理速度，

从而提高效率。无论公司规模大小，均能与彭博的交易委托管理和执行系统集

成，以确保前台部门与运营部门之间的数据一致性。

整合

•用于管理整个交易生命周期的一站式平台

•个性化屏幕设定，可满足不同地区、任意规模的客户需求

•能够通过自设筛选和格式精准定位数据

•通过公司层面配置为新用户快速提供服务

•整合跨资产、跨工作流程结算失败管理

•使用单一控制面板即可监控交易匹配和结算进度

自动化

•交易处理操作自动化率达70%，并可自动检测和标记需要关注的例外情况

•功能强大、基于规则的自动化引擎

•能够自动进行匹配、结算和数据传输

•根据交易状态调整自动化步骤

•自设自动化流程的细化条件

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买方交易后解决方案

整合

•通过与主要托管人和中台部门外包商进行标准化直接整合，实现OMS与资产服务商之

间的一站式数据视图

•提高交易处理透明度和数据准确性

•标准化DT