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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范检测卷附答案详解

单选题（共20题）

1.（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。

（2016年真题）基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括（）。

A.申请报告

B.基金合同草案

C.基金托管协议

D.招募说明书草案

【答案】C

2.下列各项，不属于封闭式基金内容的是()。

下列各项，不属于封闭式基金内容的是()。

A.基金份额在基金合同期限内固定不变

B.一般有一个固定的存续期

C.基金份额不固定

D.是在证券市场的投资者之间进行转让

【答案】C

3.（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（）负有复核责任。

（）是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，（）负有复核责任。

A.基金管理公司；中国证监会

B.基金管理公司；托管人

C.基金托管人；基金投资者

D.基金管理公司；基金管理人

【答案】B

4.甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的这一行为违反了（）的基金职业道德规范要求。

A.专业审慎和忠诚尽责

B.保守秘密和专业审慎

C.忠诚尽责和保守秘密

D.客户至上和专业审慎

【答案】C

5.(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（）。

(2016年)下列属于合规管理的基本原则的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。

对于基金销售渠道审慎调查的说法，正确的是（）。

A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

D.以上都正确

【答案】D

7.下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。

下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。

A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作

B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收

C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地备份，并且长期保存

D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露

【答案】A

8.基金合同特别约定的事项不包括（）。

基金合同特别约定的事项不包括（）。

A.基金合同终止的事由、程序及基金财产的清算方式

B.基金当事人的权利和义务

C.基金资产净值的计算方法和公告方式

D.基金持有人大会的召集、议事及表决的程序和规则

【答案】C

9.我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（）。

A.90天

B.180天

C.365天

D.397天

【答案】A

10.基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

基金监管（），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

A.目标

B.体制

C.内容

D.方式

【答案】C

11.(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。

(2016年)关于信息数据管理，以下表述错误的是（）。

A.电子信息数据需要即时保存

B.信息技术系统应当进行排除故障、灾难恢复的演习

C.为确保数据安全，重要数据应本地备份

D.信息技术系统应当定期对数据信息进行检查

【答案】C

12.（2021年真题）基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

（2021年真题）基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）。

A.要求投资者提供收入证明

B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报

C.要求投资者提供金融资产证明

D.对投资者的专业知识进行考查

【答案】B

13.关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。

关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（）。

A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

【答案】B