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2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟题库和答案

单选题（共20题）

1.目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

目前我国证券投资基金反映的是一种（）关系。

A.信托

B.债权

C.担保

D.股权

【答案】A

2.基金信息的原则体现在披露内容和（）。

基金信息的原则体现在披露内容和（）。

A.披露完整

B.披露准确

C.披露要点

D.披露形式

【答案】D

3.以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）

以下选项中，不属于托管协议的重要信息的是（）

A.基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间地点和费用

B.托管人账户的开立

C.估值差错的处理流程

D.管理人和托管人之间的相互监督和核查

【答案】A

4.某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。

某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。

A.9280.95份

B.9350.95份

C.9383.06份

D.9480.95份

【答案】C

5.下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。

下列关于我国的开放式基金的认购费率和收费模式的说法不正确的是（）。

A.基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率

B.开放式基金的认购费率不得超过认购金额的2.5%

C.货币市场基金一般不收取认购费

D.基金份额的认购通常采用前端收费和后端收费两种模式

【答案】B

6.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.15

D.20

【答案】C

7.自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于（）万元。

自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于（）万元。

A.1；5

B.5；10

C.10；10

D.5；5

【答案】D

8.经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。

经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（）有权通知他们停止其行为。

A.董事

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

【答案】B

9.（）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

（）主要以债券为投资对象，对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合型基金

D.开放式基金

【答案】B

10.相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11.关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。

关于基金管理人风险管理的内容，下列说法不正确的是（）。

A.风险评估可以采用定性和定量相结合的方法

B.基金管理人应对每一个重要的风险进行评价

C.行为监控主要监控基金管理人经理层的活动

D.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础

【答案】C

12.(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

(2016年)基金管理人的从业人员不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.监事

C.咨询服务人员

D.投资管理人员

【答案】C

13.某基金销售机构在公司内部，为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是（）。

某基金销售机构在公司内部，为某开放式基金征集网站首页通栏标语，下列标语合法合规的是（）。

A.“让您的投资有百分之百的保障”

B.“年化收益15％，不服不行”

C.“理财不限购，请选C基金”

D.“D基金，XX公司创始人的投资选择”

【答案】C

14.其他基金销售机构的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报