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期货法律法规：期货交易管理条例试题预测（题库版）

1、判断题?会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。（）

正确答案：对

解析（江南博哥）：《期货交易管理条例》第三十八条规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。

2、判断题?期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，但可以混码交易。（）

正确答案：错

3、多选?期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A.制定或者修改章程、交易规则

B.变更住所或者营业场所

C.合并、分立或者解散

D.制定内部财务制度

正确答案：A,B,C

4、单选?某铜冶炼公司是期货交易所的会员，2007年8月8日卖出铜期货合约50手，当天铜期货价格大涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知该公司在规定的时间内追加保证金，但是该公司并没有在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的铜期货合约强行平仓20手，造成该公司300万元的损失。那么造成的损失由谁承担？（）

A.期货交易所和该公司

B.期货交易所

C.该公司

D.期货公司

正确答案：C

5、单选?交割，是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

A.使用权

B.收益权

C.所有权

D.处置权

正确答案：C

6、单选?投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天，行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将张某账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉拢胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。

在该案例中，李某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.违犯规定收取保证金

D.以上都不是

正确答案：B

7、单选?国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货保证金存管银行等相关单位的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的（），不得利用职务便利牟取不正当的利益。

A.商业秘密

B.历史记录

C.个人隐私

D.合法权益

正确答案：A

8、单选?国有以及国有控股企业违反《期货交易管理条例》和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）。

A.10万元以下的罚款

B.直接开除的处分

C.10万元以上50万元以下的罚款

D.降级直至开除的纪律处分

正确答案：D

参考解析：《期货交易管理条例》第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

9、单选?（）是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

A.期货合约

B.期权合约

C.股票

D.有价证券

正确答案：B

参考解析：根据《期货交易管理条例》第八十五条规定，期权合约是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。

10、判断题?期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

正确答案：对

参考解析：《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。

11、判断题?期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物（包括期货合约）的标准化合约。（）

正确答案：对

12、判断题?期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在次日及时将结算结果通知会员。（）

正确答案：错

13、多选?下列主体应当遵守国务院期货监