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期货从业：期货法律法规五
1、多选?根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行的制度有（）。
A．限仓制度和套期保值审批制度
B．大户持仓报告制度
C．当日无负债结算制度
D．风险警示制度
正确答案：A,B,（江南博哥）C,D
参考解析：根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易实行客户交易编码制度、限仓制度和套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度和风险警示制度等。
2、单选?刘某为甲期货公司的从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
根据上述事实,请回答下题。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）
A.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.不得以他人名义参与期货交易
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
正确答案：A
3、单选?（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A．中国证监会及其派出机构
B．中国金融期货交易所
C．中国期货保证金监控中心公司
D．中国期货业协会
正确答案：C
参考解析：中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
4、多选?根据《期货交易所管理办法》的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取的临时处置措施有（）。
A．限制开仓
B．限期平仓
C．限制出金
D．强行平仓
正确答案：A,B,C,D
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第85条第1款的规定，有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列临时处置措施：限制入金；限制出金；限制开仓；提高保证金标准；限期平仓；强行平仓。
5、单选?期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。
A.中国保监会
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国人民银行
正确答案：C
6、多选?期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。
A．向会员收取保证金的标准和形式
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法
D．有价证券冲抵保证金的比例
正确答案：A,B,C
本题参考解析：期货交易所保证金管理制度应当包括下列内容：
①向会员收取保证金的标准和形式；
②专用结算账户中会员结算准备金最低余额；
③当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。
7、多选?期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
A．不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
B．不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的
C．不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的
D．任用不具备资格的期货从业人员的
正确答案：A,B,C,D
参考解析：根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：
①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
④任用不具备资格的期货从业人员的；
⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
⑥违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。
8、判断题?当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。（）
正确答案：对
9、单选?期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。
A．交易保证金的10%
B．结算准备金的20%
C．手续费收入的20%
D．经营利润的30%
正确答案：C
参考解析：根据《期货交易所管理办法》第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。
10、多选?期货从业人员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题
中国证监会可以对王某采取的监管措施包括（）
A.没收违法所得
B.责令改正
C.监管谈话
D.出具警示函
正确答案：B,C,D
11、多
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