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期货从业：期货公司管理办法五

1、判断题?未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。（）

正确答案：错

（江南博哥）参考解析：根据《期货公司管理办法》第89条第2款规定，该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。

2、判断题?期货公司变更注册资本，期货公司应当向中国证监会提交董事会关于变更注册资本的决议文件。（）

正确答案：错

3、判断题?中国证监会派出机构有理由认为会计师事务所不适合从事期货公司审计业务的，可以要求期货公司予以更换。（）

正确答案：对

4、判断题?客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、共同管理。（）

正确答案：错

参考解析：根据《期货公司管理办法》第六十九条规定，客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

5、单选?《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是（）。

A．2007年4月18日

B．2007年7月4日

C．2008年3月27日

D．2013年7月1日

正确答案：D

参考解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2007年4月18日起施行。《期货公司风险监管指标管理办法》的施行时间是2013年7月1日。

6、判断题?期货公司解聘会计师事务所的，无须说明理由。（）

正确答案：错

参考解析：根据《期货公司管理办法》第81条规定，期货公司解聘会计师事务所的，应当说明理由。

7、判断题?在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当注明自己的意见和理由。（）

正确答案：对

8、判断题?《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（）

正确答案：对

9、单选?会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）。

A．3万元以下罚款

B．3万元以上5万元以下罚款

C．5万元以上10万元以下罚款

D．20万元以下罚款

正确答案：A

参考解析：会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

10、单选?未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%

B．5%

C．10%

D．15%

正确答案：B

参考解析：未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

11、判断题?客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。（）

正确答案：对

12、多选?期货公司或其营业部有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定，采取相应的监管措施?（）

A．期货结算业务规则不健全或者未有效执行，可能损害期货公司的持续经营

B．未按规定委托中间介绍业务，业务活动存在较大风险或者风险隐患

C．存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

正确答案：A,B,C,D

参考解析：根据《期货公司管理办法》第88条规定，选项A、B、C、D符合题干要求。考生要结合《期货交易管理条例》第59条规定，掌握该知识点。

13、多选?根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

A．风险监管指标汇总表

B．净资本计算表

C．客户权益变动表

D．客户分离资产报表

正确答案：A,B,C,D

参考解析：风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。

14、判断题?期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在3日内向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并履行信息披露义务。（）

正确答案：错

参考解析：期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。

15、多选?下列关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。

A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

B.通过非法方式持有股权或成为股东的，中国证监