2024年二月内控培训线上考试附有答案.docxVIP

2024年二月内控培训线上考试附有答案.docx

  1. 1、本文档共6页,其中可免费阅读2页,需付费159金币后方可阅读剩余内容。
  2. 2、本文档内容版权归属内容提供方,所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议,可选择认领,认领后既往收益都归您。
  3. 3、本文档由用户上传,本站不保证质量和数量令人满意,可能有诸多瑕疵,付费之前,请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形,可联系本站下载客服投诉处理。
  4. 4、文档侵权举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
  5. 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
  6. 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们
  7. 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
  8. 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
概述在2024年的二月内控培训线上考试中某网点的员工账户快速流入快速流出频繁交易1笔以及客户大额存款后立即向内部员工账户转账或现金取款1笔根据这些信息我们推测可能会影响网点的KPI得分员工账户快进快出可能会导致账户价值下降因为这可能表明他们没有完全理解其财务状况频繁交易也可能导致收入减少因为这可能意味着他们没有充分利用所有可用资源综上所述这个案例可能导致网点的KPI得分降低建议管理层进行进一步的审计和风险评估并采取适当的措施来保护客户的资金安全和避免此类事

2024年二月内控培训线上考试[复制]

您的姓名:[填空题]*

_________________________________

工号:[填空题]*

_________________________________

某网点1月触发重点管控预警①员工账户快进快出、频繁收付1笔,②代客户登录手机银行1笔,③客户大额存款后立即向员工账户转账或现金取款1笔。请问该网点将因此扣KPI多少分?[单选题]*

3分

2.5分(正确答案)

6分

1.5分

某网点1月触发重点管控预警①拆分交易规避授权1笔,②疑似空存空取(实取)1笔,③2月触发员工账户分散转入、集中转出1笔。请问该网点将因此扣KP

您可能关注的文档

文档评论(0)

189****3904 + 关注
实名认证
文档贡献者

该用户很懒,什么也没介绍

1亿VIP精品文档

相关文档