2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷附有答案详解.docxVIP

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。

美国资产管理机构之一银行，通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。

A.资产业务

B.负债业务

C.表外业务

D.代理业务

【答案】C

2.（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

（）是受基金管理公司委托从事基金销售业务的机构。

A.基金销售机构

B.基金注册登记机构

C.律师事务所和会计事务所

D.基金投资咨询公司

【答案】A

3.（）属于董事会应当履行的合规管理职责。

（）属于董事会应当履行的合规管理职责。

A.制定并执行以风险为本的合规管理计划

B.通知业务机构停止其违法行为

C.提议召开临时股东会

D.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

【答案】D

4.我国开放式基金的存续期为（）。

我国开放式基金的存续期为（）。

A.5年

B.15年

C.15年-50年

D.无特定期限

【答案】D

5.（）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。

（）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者共同遵守的申购和赎回原则。

A.未知价交易原则

B.确定价原则

C.金额申购、份额赎回原则

D.份额申购、金额赎回原则

【答案】C

6.《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

《证券投资基金销售管理办法》规定，（）可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A.监管机构

B.基金管理人

C.基金托管人

D.证券登记结算公司

【答案】B

7.在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）。

在基金运作中，负有信息披露义务的当事人不包含（）。

A.基金注册登记机构

B.基金管理人

C.召集持有人大会的基金份额持有人

D.基金托管人

【答案】A

8.（2016年真题）从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（）的投资者教育工作。

（2016年真题）从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于（）的投资者教育工作。

A.现场形式

B.非现场形式

C.电子形式

D.纸质形式

【答案】A

9.产品审批委员会会议分为（）

产品审批委员会会议分为（）

A.主要会议和临时会议

B.定期会议和次要会议

C.定期会议和临时会议

D.主要会议和次要会议

【答案】C

10.分开募集的分级基金的（）不上市交易。

分开募集的分级基金的（）不上市交易。

A.母基金

B.子基金

C.母基金和子基金

D.以上都不是

【答案】A

11.以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（）。

以下关于职业道德的特征表述中，不属于职业道德的特征的是（）。

A.继承性

B.普遍性

C.规范性

D.特殊性

【答案】B

12.(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。

(2017年)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

13.内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A.避免

B.降低或消除

C.控制

D.转移

【答案】B

14.私募基金的特殊风险不包括下列哪项。（）

私募基金的特殊风险不包括下列哪项。（）

A.基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险

B.投资标的的风险

C.基金委托募集所涉风险

D.未在中国基金业协会登记备案的风险

【答案】B

15.投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

投资者提交基金认购申请后，一般可于（）日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。

A.T

B.T+2

C.T+1

D.T+3

【答案】B

16.在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。

在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。

A.教育背景

B.投资规模

C.风