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2023年证券从业之证券市场基本法律法规检测卷提供答案解析

单选题（共20题）

1.下列说法错误的是（）。

下列说法错误的是（）。

A.证券分析师不得私自以公司名义公开发表言论

B.证券分析师应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号等

C.应规范外请专家服务，不得有虚假或误导性成分

D.不能将专家的身份告诉投资者

【答案】D

2.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。

下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

3.以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.②④

【答案】B

4.《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（）

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十八条规定，恐怖活动组织及恐怖活动人员名单包括（）

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.①③④

【答案】C

5.财务顾问的职责包括（）。

财务顾问的职责包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③

【答案】A

6.全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。

全国股转系统应当根据（）制定全国股转系统股票发行承销业务规则，并报中国证监会批准。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《分层管理办法》

D.《公众公司办法》

【答案】D

7.证券经纪人可以从事的活动包括（）。

证券经纪人可以从事的活动包括（）。

A.①②③

B.②③

C.①②③④

D.③④

【答案】C

8.按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。

A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权力损害公司客户的合法权益

B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员

C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动

D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】B

9.（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。

A.1万元

B.10万元

C.200万元

D.1000万元

【答案】C

10.下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（）。

下列关于证券公司风险处置措施中的“行政接管”措施，表述正确的是（）。

A.①

B.①②③④

C.②③

D.①②③

【答案】D

11.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。

A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％

D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％

【答案】D

12.下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（）。

A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额

B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式

C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易

D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回

【答案】C

13.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。

A.②③④

B.①②

C.①②③④

D.①③④

【答案】B

14.根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。

根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】C