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2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识练习题

单选题（共20题）

1.（2020年真题）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。

（2020年真题）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督（）。

A.基金托管人

B.基金财产保管机构

C.基金份额登记机构

D.基金投资者

【答案】A

2.股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）

股权投资基金信息披露义务人披露基金信息时，不得存在以下哪项行为？（）

A.披露基金净值财务指标

B.披露基金收益分配和损失承担情况

C.描述投资组合运营情况

D.登载行业组织的祝贺性文字

【答案】D

3.我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。

我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（）或法律规定的其他企业组织形式设立。

A.社会团体法人、目律管理法人

B.自然人设立、法人设立

C.有限责任公司、股份有限公司

D.独立法人公司、非独立法人公司

【答案】C

4.股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括（）。

股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.下列不属于中国证监会对股权投资基金从业人员违法行为的行政处罚的是（）。

下列不属于中国证监会对股权投资基金从业人员违法行为的行政处罚的是（）。

A.警告

B.罚款

C.责令改正

D.没收非法财物

【答案】C

6.（）通常被认为是股权投资基金最为理想的退出方式之一。

（）通常被认为是股权投资基金最为理想的退出方式之一。

A.清算退出

B.上市转让退出

C.在场外交易市场挂牌转让退出

D.协议转让退出

【答案】B

7.基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。

基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起（）以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况等。

A.1个月

B.3个月

C.4个月

D.6个月

【答案】C

8.下列说法错误的是（）

下列说法错误的是（）

A.外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。

B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。

C.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境内完成项目的投资退出。

D.外币股权投资基金，是相对于人民币股权投资基金而言的，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。

【答案】C

9.对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（）。

对于有限合伙企业，合伙协议应当载明的内容不包括（）。

A.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所

B.执行事务合伙应当具备的条件和选择程序

C.有限合伙人的除名条件和更换程序

D.有限合伙入伙、退伙的条件、程序以及相关责任

【答案】C

10.是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。（）。

是指项目投资退出的资金先返还至基金投资者，当投资者收回全部投资本金后，再按照约定的门槛收益率（如有）向基金投资者分配门槛收益。上述步骤完成后，基金管理人才参与基金的收益分配。（）。

A.基金管理人的业绩报酬

B.瀑布式的收益分配体系

C.追赶机制

D.回拨机制

【答案】B

11.关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）

关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）

A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定

B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投资协议

C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一

D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整

【答案】B

12.（）负责安全保管基金财产。

（）负责安全保管基金财产。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金募集者

D.第三方机构

【答案】A

13.政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。

政府引导基金对创业