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2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟题库提供答案解析

单选题（共20题）

1.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5％，且不得少于3人

【答案】D

2.证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

证券公司董事会每年至少召开（）次会议。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】B

3.下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（）

下列选项中，属于法律法规体系中行政法规的是（）

A.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《民法典》

D.《企业会计准则》

【答案】B

4.(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

(2018年真题)财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

5.对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。

对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

【答案】D

6.有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

有下列情形之一的，对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①③④

D.①②④

【答案】B

7.融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。

融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

8.国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

9.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

10.以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

11.（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

（2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

12.（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。

（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（）。

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】D

13.以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。

以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①②③④

D.①②④

【答案】C

14.下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

下列选项中，可以作为普通合伙人的是（）。

A.国有独资公