风险合规部测试题复习试题及答案（一）.doc

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风险合规部测试题复习试题及答案

1.案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的，应予以撤销。

A、三个月

B、六个月

C、半年

D、一年

【正确答案】：D

2.各机构应建立（），通过有效途径使合规理念、合规政策、管理程序和操作指南等得以在内部充分传递传播，为员工恰当执行法律、规则和准则提供保障；将省农商行制度内化为适合本机构、本地区经营实际的内部制度。

A、内部制度库

B、内控制度传导机制

C、外部制度库

D、外部制度传导机制

【正确答案】：B

3.支行发案后，支行应立即成立案件调查组，调查组