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基金从业法律法规考点归纳

基金从业资格考试考点归纳－法律法规

第一部分关于时间

一、日期（年份）

1.协会成立时间：

1)1991年8月28日，XXX成立。

2)2001年8月28日，XXX成立。（10年之后）

3)2002年12月4日，XXX成立。（又过1年）

4)2012年6月7日，XXX成立

2.基金相关法律法规：

1)1933年，美国《证券法》要求募集基金时必须发布招

募说明书。

2)1998年3月27日，XXX开元、XXX成立，规模各20

亿。

3)2000年10月8日，《开放式基金试点办法》出台。

4)2002年2月，《基金公司内控指导意见》

5)2003年10月28日，《基金法》通过，2004年6月1

日实施。

6)2012年12月28日，新《基金法》修订通过，于2013

年6月1日正式实施。7)2007年11月，《基金公司特定客户

资产管理试点办法》出台，即基金专户。3.2002年12月，首

家合资基金公司XXX成立。

2002年12月，首家合资基金公司XXX成立。

4.2007年7月，新的企业会计准则在基金业为实施。

二、T＋X日

5.T日申购的LOF，T＋1日可以卖出/赎回；

T日买入的LOF，T＋1日可以卖出/赎回。

6.投资人申购开放式基金成功后，登记机构会在T＋1日

办理增加权益登记手续。7.一般基金是T＋1登记，QDII一般

是T＋2登记。

8.T日提交开放式基金认购申请后，一般可于T＋2日查

询基金申赎受理情况。9.一般，申购款能够在T＋2日到达基

金的银行存款账户

赎回款一般于T＋3日内从基金的银行存款账户划出。

三、几天、几个月

10.基金注册、发行流程相关

1)基金召募申请，证监会6个月内做出注册或不注册的决

定。

常规基金产品，按简易程序申请注册，注册审查时间不超

过20个工作日。非常规产品的，按普通程序注册，注册审查

时间不超过6个月。

2)基金公司应自收到核准文件6个月内募集产品，募集期

不超过3个月。3)管理人应在募集期限届满10日内聘请法定

验资机构进行验资。

4)募集管理人应对投资人认/申购与赎回申请在3个工作

日内确认。

5)失败，30日内将资金返还投资人，并加计同期利钱。

11.信息披露：

1)基金办理人应在基金出售的3日前，将招募申明书、基

金合同摘要登载在指定报刊和官网上。

2)基金出售前3天公告销售文件，持有人大会提前30天

公告。

3)基金定期报告时限：季报15天内，半年报60天内，年

报90天内。4)基金成立不足2个月的，可以不编制季报/半年

报/年报。

5)基金宣传材料能够刊载过往业绩，但基金合同不满6个

月的除外。

6)投资者阅读招募说明书，即可了解到最近6个月信息。

12.报告、报送与备案：

1)重大事件2日内报告。

2)反洗钱报告规定：合规大额5个工作日内报告，可疑生

意业务10个工作日内报告。3)开放式基金产品生效后，办理

人在公告前15天，向证监会报送更新的招募申明书。

4)私募基金应于每年结束后4个月XXX提交经审计的年

度财务报告。5)基金办理人的宣传推介材料，应当自向公众分

发或发布之日起5个工作日外向主要经营举动所在地