原创力文档- 1、本文档共29页，可阅读全部内容。
- 2、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
风险内控培训课件
REPORTING
目录
•风险内控概述
•风险识别与评估
•内部控制措施
•风险管理策略
•风险应对措施
•风险内控的持续改进
PART01
风险内控概述
REPORTING
风险内控的定义
风险内控是一种管理方法，旨在识别、评估和管理组织内部的风险，以确保组织的
战略目标、运营效率和合规性。
风险内控涉及组织内部各个层面的活动，包括战略规划、决策制定、业务流程和操
作等。
风险内控的目标是减少组织面临的不确定性，并降低潜在的负面影响，从而为组织
创造价值。
风险内控的重要性
01提高组织应对风险的能力
通过建立有效的风险内控体系，组织能够更好地应对内外部环境的变化，
降低潜在的风险和损失。
02保障组织战略目标的实现
有效的风险内控有助于组织在实现战略目标的过程中保持稳定，避免因
风险失控而导致的战略失败。
03提高组织的合规性
遵循相关法律法规和监管要求是组织必须履行的义务，风险内控有助于
确保组织的合规性，避免因违规行为而导致的法律责任和经济损失。
风险内控的框架和原则
风险内控框架
包括内部环境、目标设定、事件识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息
与沟通以及监控等要素。
风险内控原则
包括全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益等原则。这些原则指导组织
在建立和实施风险内控体系时需考虑的因素，以确保体系的有效性和可靠性。
PART02
风险识别与评估
REPORTING
风险识别
010203
风险识别方法风险识别范围风险识别频率
包括流程图、风险问卷、覆盖企业各个业务领域和建议每年至少进行一次全
访谈等，用于发现潜在的流程，包括财务、人力资面的风险识别，对于新业
风险因素。源、采购等。务或重大变更，应及时进
行风险识别。
风险评估
风险评估方法
可以采用定性和定量方法，如概率
风险评估标准-影响矩阵、敏感性分析等。
包括风险发生的可能性、影响程
度和容忍度，用于衡量风险的严
重程度。
风险评估结果
根据风险评估结果，确定风险等级
文档评论（0）