证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集(第2296篇) .pdfVIP

2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》

职业资格考前练习

一、单选题

1.下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是(。)

①另类子公司可以下设子公司

②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系

③另类子公司可以从事投资以外的业务

④证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围

A、③④

B、②④

C、①③

D、①④

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【知识点】：第3章第9节另类投资业务

【答案】：C

【解析】：

考点：证券公司另类投资业务。

①选项，证券公司应当突出主业，充分考虑自身发展需要、财务实力和管理能力，审慎设立

另类子公司，另类子公司不得再下设任何机构。

③选项，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

2.国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起

()个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A、20

B、30

C、45

D、60

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【知识点】：第1章第7节证券公司的设立与变更

【答案】：C

【解析】：

考点：证券公司变更公