2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案.pdfVIP

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规全真

模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共50题）

1、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议

应当载明的事项包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】B

2、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间

发生的重大事件包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

3、下列说法错误的是（）。

A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行

保本保收益，视为刚性兑付

B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收

益的，视为刚性兑付

C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机

构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付

D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融

机构进行惩处

【答案】C

4、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑