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2024年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升

试卷B卷附答案

单选题（共45题）

1、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是

（）。

A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管

理人员

B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员

C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

【答案】A

2、（2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是

（）。

A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升

B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义

C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求

D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动

【答案】D

3、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。

A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密

B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许

可

C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非

自用不动产投资业务

D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌

【答案】C

4、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托

管的，托管期限一般不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】C

5、（2017年真题）收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司

股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收

购。

A.定额

B.股份

C.比例

D.约定数额

【答案】C

6、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者

在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿

财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（）的罚款；对直接负责的主管人员

和其他直接负责人员处以（）的罚款。

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

【答案】D

7、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请

进行审查，并在自受理之日起（）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

8、根据《证券投资基金法》，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，

返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚

款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.所募资金1％以上5％以下

D.所募资金1％以上10％以下

【答案】C

9、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，

其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列

哪个选项来分配（）。

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

【答案】C

10、(2019年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

11、下列说法正确的有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

【答案】B

12、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。

A.③④

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

13、下列关于私募基金财产投资范围的说法，错误的是（）。

A.不可以买卖股权

B.可以买卖基金份额

C.可以买卖期权

D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

【答案】A

14、下列有关保荐业务的表述中，正确的有（）。

A.①②④

B.①④

C.①②

D.③④

【答案】C

15、对于融资融券业务客户的征信调查包括（