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机械制造企业双重预防机制文件—合规分

级管控

背景及目的

本机构积极贯彻落实国家法律法规，全面深入推进企业的安全

生产工作。特制订本机构的《机械制造企业双重预防机制文件—合

规分级管控》。该文件的主要目的是防止机构及其员工违反法律法

规，确保机构合规经营，避免安全生产事故的发生。

适用范围

本机构机械制造企业。

分级管控原则

预防措施

本机构将会采用以下措施预防法律法规违规操守：

-颁布、实施方针、制度、规章、操作规程规范企业行为。

-定期内部培训法律法规及ASME规范知识，增强公司员工的

操作规程规定意识及水平，确保操作规程的实施有效性。

-加强对企业运营、生产等方面的内部审计，在发现违法违规

行为时及时整改，排除隐患。

分级管理

本机构将采用“分级管控”管理模式，依据企业风险等级划分企

业合规管理目标，采用内部评估与第三方评估相结合的方式进行评

估认证，对企业的合规情况进行周期性监测。

风险等级划分

本机构将依据企业的生产经营情况、生产技术状况、违法违规、

安全事故等多种情况判断企业风险等级，最后将企业分为“高风险

企业”、“一般风险企业”、“低风险企业”三类，并分别制定风险应对

措施。

合规管理目标

为了做到事前预防、事中管控、事后追究的效果，本机构明确

制定了企业合规管理目标，即：

-高风险企业：重点关注企业的各项管控系统有效性，核心指

标保持符合规定；完善企业内部风险等级评估体系，提高企业内部

管理水平。

-一般风险企业：定期制定和更新公司内部管理规划，加强尾

部管制；加强对公司生产和管理的监管，增加透明性。

-低风险企业：加强对公司内部管理、工作流程和资质审查的

把控，规范流程，提高公司规范化管理和合规经营程度。

双重预防机制

管控措施

高风险企业、一般风险企业和低风险企业将分别实行三种措施

协同管理，即：

企业内部管控机制

高风险企业、一般风险企业和低风险企业将建立完善的内部管

控机制，包括规章制度、操作规程等内容，保障企业内部合规经营，

避免违法违规行为的发生。

第三方评估

本机构将通过第三方机构的评估认证，对企业的合规情况进行

全面、客观、权威的评估，提高企业合规经营水平。

外部监督

本机构将引入外部监督机制，对企业合规情况进行监督评估，

同时在出现违法行为后依法开展惩罚行动，保障法律法规的有效实

施。

有效性评估

本机构将会定期地组织开展评估活动，监测体系运行情况与行

为合规性，并对本机构合规体系进行不断的优化改善。

实施

本文件自发布之日起生效。为确保有效性，定期检查管理系统

的适用与性能，对出现的问题及时纠正并完善。所有相关人员必须

遵守本文件规定，未经批准不得擅自修改。