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河南省行政处罚案卷评查标准
(2022年版)
使用说明：
1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准，适用于按照普通程序作出的行政处罚案卷。
2、基础标准：共包括4个评查项目23项评查标准，不符合其中任何一项评查标准的，案卷得分为0。
3、一般标准：共包括5个评查项目33项评查标准，即立案10分；调查取证40分；审查决定35分；执行10分；立卷归档5分。对不符合任何一项评查标准的，扣除相应分值，直至该项评查标准的
总分值全部扣除。最终按照扣除分值计算案卷得分，不设负分。
4、行政处罚案卷评查实行百分制，根据评查分数分为优秀、合格、不合格三个等次，90分及以上
为优秀，60分及以上90分以下为合格，60分以下为不合格。
—2—
—3—
基础标准
序号
评查
项目
分值
评查标准
评分要求
1
主体
100
1.实施行政处罚的主体具有法定资格，
不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分，
2.在法定职权范围内实施行政处罚。
超越法定职权实施行政处罚的，扣100分，
3.依照法律、法规、规章规定，受委托组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚，
①受委托组织不符合法定条件的，扣100分，
②受委托组织未以委托机关名义实施行政处罚的，扣100分，
③受委托组织超越委托范围实施行政处罚的，扣100分，
④受委托组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣100分。⑤无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100分，
4.办案人员具备行政执法资格。
不具备行政执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。
5.当事人认定准确，主体适格，
①当事人认定错误并对其作出行政处罚决定的，扣100分。
②行政处罚决定书中的当事人与实际履行处罚决定的主体不一致，且
无正当理由的，扣100分。
③当事人为多个，未对所有当事人作出行政处罚决定的，扣100分，
2
事实
与
证据
100
1.违法事实、情节认定清楚、准确。
对违法事实、情节认定错误或者认定不清，给予行政处罚的，扣100分，
2.违法行为定性正确。
对违法行为定性错误，给予行政处罚的，扣100分，
3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具
有真实性、关联性、合法性.
①主要证据不足，不能证明当事人有违法行为的，扣100分，
②以非法手段取得的证据、未经查证属实的证据或者伪造的证据作为认定案件事实根据的，扣100分.
4.违法行为在法定迫责时效内未被发现的，不再给予行政处罚。
超过法定追责时效给予行政处罚的，扣100分，
—4—
3
适用
依据
100
实施行政处罚有明确、有效的法律依据；适用法律依据正
确。
①无法律依据实施行政处罚的，扣100分，
②适用未生效的法律依据的，扣100分，
③除另有规定外，适用已修改或者废止的法律依据的，扣100分。
④适用法律依据错误的，扣100分。
4
处罚
程序
100
1.按照法定程序实施行政处罚，
实施行政处罚未按照立案、调查取证、审查、告知、决定、送达、执行等基本步骤和流程进行，违反法定程序的，扣100分。
2.符合立案标准的，应当及时立案，
①符合立案标准，未及时立案的，扣100分。
②不符合立案标准予以立案的，扣100分。
③(不予)立案未经行政机关负责人批准的，扣100分。
3.由两名以上行政执法人员进行调查取证。
调查取证过程中，行政执法人员少于两人的，扣100分，
4.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务，听取其陈述、申辩，并对当事人提出的事实、理由和证据进行复核，
①作出行政处罚决定前，未依法告知当事人拟作出的行政处罚内容，
事实、理由、依据和依法享有的陈述、申辩权的，扣100分，
②作出行政处罚决定前，拒绝听取当事人陈述、申辩的，扣100分，③当事人未书面放弃陈述、申辩权，行政机关在告知的陈述、申辩期
限内作出行政处罚决定的，扣100分。
④对当事人提出的事实、理由和证据未进行复核的，扣100分，
⑤当事人提出的事实、理由或者证据成立，行政机关不予采纳的，100分。
5.作出行政处罚决定前，应当依法告知当事人有要求听证的权利；当事人要求听证的，依法举行听证，
①作出行政处罚决定前，未依法告知当事人有要求听证权利的，扣
100分。
②当事人要求听证，无法定理由不依法组织听证的，扣100分。
③当事人未书面放弃听证权利，行政机关在告知的听证期限内作出行
政处罚决定的，扣100分。
6.行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为
行政机关实施行政处罚时，未责令当事人改正或者限期改正违法行为的，扣100分。
7.作出重大行政处罚决定应当经过法制审核。
作出重大行政处罚决定未经法制审核或者审核未通过的，扣100分，
4
处罚
程序
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