2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案.pdfVIP

2021-2022年证券从业之证券市场基本法律法规提升

训练试卷A卷附答案

单选题（共85题）

1、下列选项中，说法正确的是()。

A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予

警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表

C.副董事长必须由董事长任命

D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

【答案】A

2、根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照

招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（）作

出决议。

A.上市公司股东大会

B.上市公司董事会

C.上市公司监事会

D.中国证监会

【答案】A

3、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（）

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

4、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项

包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④