项目人力资源和采购范围审计管理计划.pptx

汇报人：2024-01-05项目人力资源和采购范围审计管理计划

目录引言项目人力资源审计采购范围审计审计流程与方法审计发现与问题分析改进建议与措施总结与展望

01引言

确保项目合规性通过对项目人力资源和采购活动的审计，确保项目符合相关法律法规和公司内部政策的要求。提高效率和效果审计有助于发现项目管理和采购过程中的浪费、冗余和不当行为，从而提高项目的效率和效果。促进持续改进审计结果可以为项目团队提供有价值的反馈和建议，促进项目管理和采购过程的持续改进。目的和背景

人力资源审计范围包括项目组织结构、人员配置、培训计划、绩效评估等方面。采购审计范围涵盖供应商选择、采购流程、合同管理、采购成本控制等环节。合规性审计确保项目人力资源和采购活动遵守相关法律法规和公司内部政策。绩效审计对项目人力资源和采购活动的效率和效果进行评估，发现潜在问题和改进机会。审计范围

02项目人力资源审计

审计技能和经验评估审计团队成员的技能和经验，确保他们具备执行项目人力资源和采购范围审计所需的专业知识和能力。培训和发展为审计团队成员提供必要的培训和发展机会，以提高他们的审计技能和知识水平。审计人员配置确保项目团队拥有足够数量和适当质量的审计人员，以完成审计任务。人力资源配置审计

建立明确的绩效评估标准，以衡量项目团队成员在审计工作中的绩效表现。绩效评估标准收集和分析项目团队成员的绩效数据，包括完成的任务、工作质量、工作效率等。绩效数据分析向项目团队成员提供绩效反馈，指出优点和不足，并提供改进建议，以促进他们的工作表现和职业发展。绩效反馈和改进010203人力资源绩效审计

人力资源风险审计识别项目人力资源方面存在的潜在风险，如人员流动、技能短缺、合规问题等。风险评估对识别出的风险进行评估，确定其可能性和影响程度，以便制定有效的应对措施。风险应对制定并执行相应的风险应对措施，如制定人员留任计划、提供必要的培训和支持、加强合规管理等，以降低风险对项目的影响。风险识别

03采购范围审计

采购计划合规性审计检查采购计划是否符合相关法律法规和企业内部规定。采购预算审计核实采购预算的合理性和准确性，确保预算与实际需求相符。采购策略审计评估采购策略的合理性和有效性，包括供应商选择、采购方式、合同条款等。采购计划审计

采购流程审计检查采购流程的执行情况，包括采购申请、审批、合同签订、验收等环节。采购文件审计审查采购文件，如招标文件、投标文件、评标报告等的完整性和准确性。采购合同审计核实采购合同的履行情况，包括交货期、质量、价格等条款的执行情况。采购执行审计030201

03采购风险管理审计检查采购活动中存在的风险和问题，提出改进措施和建议，降低采购风险。01采购效益审计评估采购活动的经济效益和社会效益，分析采购成本的节约情况和采购质量的提升情况。02供应商绩效审计对供应商的绩效进行评估，包括交货期、质量、服务等方面的表现。采购结果审计

04审计流程与方法

确定审计的范围、重点和目标，为审计实施提供方向。明确审计目标根据审计目标，制定详细的审计计划，包括审计时间、人员分工、资源需求等。制定审计计划收集与审计目标相关的项目文档、合同、采购记录等资料，以便进行全面、准确的审计。收集相关资料审计准备

现场调查深入项目现场，了解项目实际情况，包括人力资源配置、采购流程执行等。资料分析对收集到的资料进行深入分析，发现可能存在的问题和风险。询问与沟通与项目相关人员进行充分沟通，了解他们的看法和意见，获取更多信息。审计实施

整理审计结果将审计过程中发现的问题、风险和建议进行整理，形成初步的审计结果。编写审计报告根据审计结果，编写详细的审计报告，包括审计结论、建议和改进措施等。报告提交与反馈将审计报告提交给项目管理层和相关利益方，并跟进他们的反馈和意见，确保审计结果得到有效应用。审计报告

05审计发现与问题分析

人力资源配置不足项目所需的关键技能和资源无法得到满足，影响项目进展。绩效管理问题缺乏有效的绩效评估和激励机制，员工积极性和工作效率低下。培训与发展不足员工缺乏必要的培训和发展机会，导致技能水平不足以支持项目需求。人力资源问题

供应商管理不足对供应商缺乏有效的管理和评估，供应商绩效不佳，影响项目质量和进度。采购风险管理缺失未对采购过程中的潜在风险进行充分识别和管理，增加项目风险。采购流程不规范缺乏明确的采购流程和标准，导致采购效率低下、成本超支等问题。采购问题

部门间沟通不足，信息传递不及时、不准确，导致工作重复、资源浪费等问题。沟通不畅不同部门间存在目标差异，缺乏共同的项目目标和愿景，影响团队协作。目标不一致部门间资源争夺激烈，无法有效整合和利用资源，影响项目整体效益。资源争夺跨部门协作问题

06改进建议与措施

123根据项目需求，合理规划人力资源，包括人员数量、技能和经验等，确保项目