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证券从业资格《金融市场基础知识》重要知识点
证券从业资格《金融市场基础知识》重要知识点
导语：在证券从业资格考试中，关于场外交易市场的主要功能、上市公司的类型和管
理规定等的考试内容大家都清楚有哪些了吗?下面店铺带着大伙一起去看看相关考试内容
吧。
场外交易市场的主要功能
场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，它主要具备以下功能;
(1)场外交易市场式证券发行的主要场所。
(2)场外交易市场为政府债券，金融债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时
不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必
要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会。
(3)场外交易市场式证券交易所的必要补充等。
上市公司的类型和管理规定
股票型上市公司要符合的如下要求;
(1)股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。
(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。
(3)公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开
发行的比例10%以上。
(4)公司在最近三年内无重大违法行为，财务会记报告无虚假记载。
(5)开业时间在三年以上，最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的，或者本
法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。
(6)证券交易所可以规定高于.前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批
准。
证券型上市公司要符合的`要求如下;
(1)已经公开发行公司债券。
(2)公司债券的期限为一年以上
(3)公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。
公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概
念、特点。
私募基金又称私募股份权投资或私人股份投资，是私下或直接向特定群体募集的资金。
私募股权是基金的运作方式是股权投资，即通过增资扩股或股份转让的方式，获得非上市
公司股份，并通过股份增值转让获利。股权投资的特点包括;
1.收益十分丰厚。
2.伴随着高风险。
3.可享受到全方位的增值服务。
区域股权交易市场又称区域股权市场，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让
和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市
场建设中必不可少的部分。
券商柜台市场即证券公司在证券交易所以外进行证券交易的市场。它没有固定的场所，
其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的为主
【证券从业资格《金融市场基础知识》重要知识点】
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