2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷附带答案.docx

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷附带答案

单选题（共20题）

1.存在（）的，不得担任独立财务顾问。

存在（）的，不得担任独立财务顾问。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。

A.合规部门对王某负责

B