2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷附带答案.docx

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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关模拟卷附带答案

单选题(共20题)

1.存在()的,不得担任独立财务顾问。

存在()的,不得担任独立财务顾问。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

2.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

A.合规部门对王某负责

B

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