10月24日资金监管协议.docVIP

合同编号：

资金监管协议

民生投资集团（中国）控股有限公司

二〇一二年

本协议由以下当事人于二○一二年月日签订于

甲方：民生投资集团（中国）控股有限公司

法定代表人：谢志林

住所：香港九龙九龙湾宏光道1号亿京中心A座10楼D室

传真：（852乙方：（项目方）

法定代表人：

住所：

传真：

丙方：（银行）

负责人：

住所：

传真：

鉴于：

1、公司（以下简称“乙方”）为完成申贷报告之项目的需求，向民生投资集团（中国）控股有限公司（以下简称“甲方”）申请以单方承包经营作为投资的方式，甲方同意该投资方式并对乙方采取有条件地进行投资，甲、乙方共同签署编号为的《投资回报合同》（以下简称“投资合同”）。

2、甲、乙两方为保证投资款的安全使用，向银行（以下简称“丙方”）申请，约请丙方按银行法规和管理制度协助监管投资款。丙方同意甲乙两方的约请，三方共同合作。

3、为保证协议各方的合法权益，规范各方的权利和义务，本着平等、互利、信任的原则，甲、乙、丙三方经过友好协商，为确保投资合同项下委托人权益实现，甲方、丙方对乙方使用资金进行监管，乙方同意接受监管。

三方就资金监管的相关事宜，商定如下条款，并承诺信守：

一、账户的开立与管理

1、乙方在丙方开立基本账户（户名：有限公司，账号：）。该账户加开企业账户密码器，其账户的资金通过密码器操作支付，当甲方将首批投资款转入乙方专用账户前三个工作日时密码器交由甲方保管（此期间甲方派住乙方处人员持密码器配合乙方基本账户使用）；当投资款转入乙方专用账户后，并根据乙方用款申请将部分资金划入乙方基本账户时，乙方将履行《投资回报合同》约定的“乙方支付甲方的贴息款”存入甲方指定账户并提供完税证明后，密码器交由乙方保管使用，此后甲方每次给乙方专用账户转入投资款时，均按以上程序循环进行操作（当密码器遗失或损坏时由甲方人员与乙方共同到丙方处补办或维修，挂失或撤销需经甲方同意）。甲方有权监管该账户资金的使用情况。涉及该账户的所有变更、撤销必须有甲方的书面授权，无甲方书面授权丙方有权拒绝乙方的变更、撤销申请。

2、乙方在丙方开立项目专用账户（户名：有限公司，账号：），该账户的资金只能通过转账支票进行支付，不得使用其他支付凭证，该账户为甲方资金管理账户（账户内资金为甲方所有，该账户资金转入乙方基本账户之前，甲方不收取乙方项目建设期的存款利息）。在项目投资的年固定回报收回完成前，由甲方保管使用该账户的全部印鉴。

3、未经甲方同意，专用账户不得开通网上银行、电话银行等功能；

4、未经甲方同意，乙方不得擅自更改或撤销账户，涉及账户的所有变更、撤销、开立必须有甲方的书面授权，无甲方书面授权丙方有权拒绝乙方的变更、撤销申请。

5、专用账户内资金未经甲方书面同意，不得用于抵押、质押或其他形式担保、开资金证明、开信用证、开保函、发债券、信托等任何其他用途。

6、为实现本协议、《投资回报合同》所定甲、乙方义务，丙方可以对专用账户资金进行相应监管费用扣划；可以对乙方基本账户资金进行相应投资回报的扣划。

二、资金管理方式

1、对于《投资回报合同》项下建设用款，甲方须监督乙方按《投资回报合同》及本协议约定的用途使用，并进行必要的现场与非现场检查；对不符合约定的资金支出予以拒绝。

2、乙方在支用本协议规定的专用账户内资金时，应事前经甲方书面同意，向甲方提交以下用款申请资料；

（1）、书面付款申请书（见“附件1”）；

（2）、款项用途的相关协议、合同等文件；

（3）、甲方要求的其他材料及银监局要求的材料。

甲方依据乙方提供的资料，在收到后的五个工作日内确定是否同意支用：（节假日顺延）。

甲方对上述资料进行审查，并应以书面形式答复乙方的付款申请。乙方应保证上述全部文件的真实性、合法性、有效性，甲方只审查乙方支付申请是否符合项目建设款用途，甲方对乙方从事的具体交易行为不承担任何责任。

在本协议有效期内，乙方使用专用账户内资金必须按本协议约定的使用款项，乙方不得单方面对账户及账户内的资金行使任何权利。乙方擅自挪用上述账户资金的，视为乙方违约。

3、乙方在专用账户中预留印鉴由其财务专用章、甲方法定代表人名章和经办人名章组成（见“附件2”

未经甲方书面同意，乙方不得以印鉴丢失等任何原因申请办理上述账户预留人名章的挂失和变更手续。如果确实需要变更的，必须由甲方出具同意变更的书面文件后办理。

4、在本协议有效期内，专用账户内资金必须按本协议约定的仅以转账支票的使用款项，乙方或丙方不得单方面对账户及账户内的资金行使任何权利。乙方擅自挪