中级银行从业资格之中级风险管理综合提升练习题附答案.docx

中级银行从业资格之中级风险管理综合提升练习题附答案

单选题（共20题）

1.商业银行反洗钱内控制度体系中，处于基础核心地位的制度分别是（）

商业银行反洗钱内控制度体系中，处于基础核心地位的制度分别是（）

A.反洗钱协助调查制度:反洗钱岗位职责制度

B.客户身份资料和交易记录保持制度；反洗钱保密制度

C.客户身份识别制度:大额交易与可疑交易报告制度

D.反洗钱宣传培训制度；客户洗钱风险等级划分制度

【答案】C

2.声誉风险管理部门应当将收集到的声誉风险因素按照（）进行排序。

声誉风险管理部门应当将收集到的声誉风险因素按照（）进行排序。

A.影响程度和紧迫性