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转融通参与人数据规范（Ver2.54.1）

中国证券金融股份有限公司PAGE86

转融通参与人数据接口规范

（Ver2.4.15）

中国证券金融股份有限公司

二○二三年四七月

前言

为支持市场参与人开展转融通业务，约定转融通业务技术平台（以下简称转融通平台）和各参与人技术系统之间的数据接口，中国证券金融股份有限公司（以下简称中证金融）制定了本数据规范。本文根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则(试行）》相关规定，详细规范了参与人技术系统与转融通平台间交互所使用的日间申报及日终清算数据接口的具体内容，包括借资借券申报、合约展期、提前了结申报，以及转融通合约归还交收通知等清算数据文件接口等。

本数据规范不包括出借人通过上海证券交易所综合业务平台或深圳证券交易所综合金融服务平台出借证券申报的数据接口内容，该内容由交易所制定和发布。

本数据规范由中国证券金融股份有限公司起草和解释。

历次更新

版本

日期

修订说明

备注

V2.51、转融通订单申报及确认消息新增转融券借入约定号（AgreementId）

2、修改附录A返回错误代码表

V2.4.11、允许在转融券合约归还日申报展期，展期审核调整至日间实时处理。增加转融通订单查询消息及应答消息的数据说明，日间可查询市场化展期的审核结果

2、T日转融通标的期限费率库（ZRTBDQXFL.dbf）增加转融券暂停标志和做市借券暂停标志

3、允许权益合约展期。修改展期结果通知库（ZRTZQJGTZ.dbf）相关文字描述

4、允许市场化转融资合约提前了结。转融通订单申报及确认消息新增市场化转融资提前了结申报（Busicode=5031），静态数据文件接口修改T日转融通新合约信息库（ZRTXHYXX.dbf）、提前了结结果通知库（ZRTTQLJJGTZ.dbf）相关说明

5、T日转融通信息披露库（ZRTXXPLnn.dbf）增加004-009市场化转融资披露信息

6、增加T日转融通可充抵保证金证券库（ZRTBZJZQ.dbf）说明，担保证券集中度超限时，“提交标志”置为“0不允许”

7、修改附录A返回错误代码表

V2.4对于上海市场股票的保证金交易市价委托，委托价格（OrderPrice）支持填入保护限价，不限于科创板股票

添加T日转融通新合约信息库（ZRTXHYXX.dbf）的附加说明

添加提前了结结果通知库（ZRTTQLJJGTZ.dbf）的附加说明

4、修改附录A返回错误代码表

V2.3.4修改担保资金结息库（DBZJJX.dbf）文字描述

V2.3.3支持市场化转融资和转融资再借。动态数据对转融通订单申报及确认消息新增市场化转融资借入申报（Busicode=5002），修改借入人综合信息查询消息的文字说明；静态数据文件接口新增T日转融通信息披露库（ZRTXXPLnn.dbf）、T日转融通成交信息库01（ZRTCJXX01.dbf），修改T日转融通期限库（ZRTQX.dbf）、T日转融通标的期限费率库（ZRTBDQXFL.dbf）、T日市场化转融通交易参数库（ZRQJYCSK.dbf）、T日转融通资金头寸（ZRTZJTC.dbf）、T日转融通成交信息库（ZRTCJXX.dbf）、T日转融通新合约信息库（ZRTXHYXX.dbf）相关说明

取消转融资展期申请申报（Busicode=5021），修改相关说明

修改附录A返回错误代码表、附录I合约状态、附录L债权债务明细标识

V2.3.2修改转融通权益处理库（ZRTQYCLK.dbf）的说明，对于上海市场权益送股、转增股，只会于权益登记日，发送一次权益处理数据

V2.3.1转融通订单申报消息支持做市借入证券，修改2域和6域的文字描述，27域增加数据字典1：做市专用证券账户

修改附录A返回错误代码表

V2.31、保证金委托请求消息及确认消息新增5H（深市回售撤销）业务类型

2、修改T日转融通新合约信息库（ZRTXHYXX.dbf）的BY（备注）、转融通订单申报及确认消息的CreditDays（转融通期限）、保证金交易委托成交记录属性组ElementOrderMatch的OrderStatus（订单状态）等字段的文字描述

3、修改T日转融通成交信息库（ZRTCJXX.dbf）的BS字段位数为255

4、修改T日合约偿还明细库（ZRTHYCHMX.dbf）文件传输方式的描述

5、修改展期结果通知库（ZRTZQJGTZ.dbf）中DFHYBH的描述

6、修