《基金法律法规、职业道德与业务规范》近年考试真题试题库（含答案解析）.pdfVIP

《基金法律法规、职业道德与业务规范》近年考试真题试题库（含答案解析）.pdf

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《基金法律法规、职业道德与业务规范》近年考试真题试题

库(含答案解析)

一单题

1.下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是()。

A、合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

B、合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C、合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

D、合规人员应当熟悉业务制度

答案：C

解析：合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险

进行评估和报告。

2.我国封闭式基金在T日达成交易后，二级市场交易份额的交割是在

该用户很懒，什么也没介绍

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