2024年证券专项《投资顾问》三色笔记.pdfVIP

《证券投资顾问》三色笔记

目录

第一章证券投资顾问业务监管2

第二章基本理论14

第三章客户匹配度分析48

第四章证券分析60

第五章风险管理111

第六章基本专项136

第七章投资组合和资产配置148

注：

1.红色表示重点知识点，为高频考点

2.蓝色表示熟记知识点，为常考点

3.黑色为了解知识部分，只需了解

第一章证券投资顾问业务监管

第一节执业管理

考点一：证券投资顾问执业登记的要求【☆☆☆】

（一）证券投资顾问的概念

1、证券投资咨询业务的基本形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务

2、证券投资顾问业务：证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证

券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

【投资建议服务内容：投资的品种选择、投资组合、理财规划建议。】

（二）申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件

1、具有中华人民共和国国籍；

2、具有完全民事行为能力；

3、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；

4、未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；

5、具有大学本科以上学历；

6、证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年

以上的经历；

7、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试；

8、中国证监会规定的其他条件。

（三）执业登记的要求

1、向客户提供投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登

记为证券投资顾问。

2、证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

3、对证券业从业人员实施事后登记管理。

证券公司中从事证券业务的人员应当符合《证券法》等法律法规、中国证监会规定、

登记人员

中国证券业协会自律规则的要求，品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。

六类：一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分

登记类别析师）、证券投资咨询（其他）、保荐代表人。【应当根据从业人员实际从事的业务

类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。】

从业人员应通过所在机构进行登记，机构应自从业人员入职（含试用期）之日起5个

登记程序工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交

至协会进行登记。

登记信息协会将通过协会网站从业人员信息公示栏目，公布各机构从业人员的相关登记信息及

查询登记编号，方便投资者查询。

机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚

作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。

违规处理

从业人员受到协会“暂停执业”纪律处分的，协会予以中止登记。从业人员受到刑事

处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以注销登记。

考点二：证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理的要求【☆☆☆】

1、中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业

务实行监督管理。

2、中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。

考点三：证券投资顾问持续培训的要求【☆】

1、证券公司、证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专

业服务能力。

2、从业人员培训内容应当包括法律法规、宏观政策、职业道德及与所从事证券业务相关的理论、专

业技能等。

3、