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2024年《证券市场基本法律法规》冲刺串讲班.pdfVIP

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  • 2024-05-29 发布于浙江
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2024年《证券市场基本法律法规》冲刺串讲班.pdf

    第第0011讲讲《《公公司司法法》》((一一))

    核核心心思思想想

    •基基本本原原则则

    公开、公平、公正

    做好人、存好心、行好，抵制一切损害证券市场参与主体利益之

    •金金融融机机构构（（证证券券公公司司、、基基金金公公司司、、期期货货公公司司））

    独立、合规、内控、风管、集中统一、审慎经营

    •从从业业人人员员

    守法合规，勤勉尽责，维护行业、机构、客户合法权益

    •信信息息披披露露

    真实、准确、完整、及时

    •禁禁止止行行为为判判断断原原则则

    有无关系、合不合理、正不正确

    •监监管管归归属属

    证监会交易所证券协会基金协会中证登

    上市公司

    金融机构金融机构

    监监管管对对象象全证券市场金融机构金融机构

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