2023年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题（考生回忆版）.docxVIP

2023年9月期货从业资格考试《期货法律法规》真题（考生回忆版）

1.【单项选择题】拟在广南县申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）。

A.广南期货交易所

B.广南商品交易所

C.广南商品期货交（江南博哥）易所

D.广南交易所

正确答案：D

参考解析：经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用“期货交易所”或者近似的名称。

2.【单项选择题】某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

B.动用其他客户的保证金弥补亏损

C.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

D.以公司的结算担保金承担违约责任

正确答案：C

参考解析：客户保证金不足时．应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。故本题答案为C。

3.【单项选择题】甲是期货公司客户，持有小额期货多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲提交交割申请，如果因未及时交割造成损失，则甲可以（）。

A.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

B.要求期货公司承担侵权责任

C.要求期货交易所承担违约责任

D.要求期货公司承担违约责任

正确答案：D

参考解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十三条，期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任。

4.【多项选择题】期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件有（）。

A.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事拘留

D.申请日前3个月符合风险监管指标标准

正确答案：A,B,C,D

参考解析：《期货公司监督管理办法》规定，期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：

(一)公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；

(二)申请日前3个月符合风险监管指标标准；

(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；

(四)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；

(五)具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划；

(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

5.【多项选择题】小李开立期货账户时，期货公司的下列做法中，错误的是（）。

A.仅由营业部保存小李的开户资料和影像资料

B.对照有效身份证明文件，核实小李是否本人亲自开户

C.实时采集并保存小李头部正面照和身份证正反面扫描件的影像资料

D.发现小李交易编码申请表的姓名与有效身份证明文件的姓名有稍许差异，经首席风险官批准后，为其开立账户

正确答案：A,D

参考解析：根据《期货市场客户开户管理规定》，具体分析如下：

第九条，期货公司应当对客户进行以下实名制审核：对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户。B项正确

第十条，客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户以下影像资料：个人客户头部正面照和身份证正反面扫描件。C项正确

第十二条，期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。A项错误

第十三条，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。D项错误

6.【综合题(不定项)】某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中为降低经营成本，决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资者咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以