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证券从业之证券市场基本法律法规综合提升测试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。

A.以合伙企业名义取得的收益

B.依法处置合伙人的其他财产

C.合伙人的出资

D.依法处置合伙企业不动产取得的收益

【答案】B

2.证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。

证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

3.下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

【答案】C

4.律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（）

律师事务所、会计师事务所及其他证券服务机构应当审慎履行职责，做出专业判断，对定向发行说明书中与其专业职责有关的内容及其所出具文件的特征负责。特征不包含哪一项（）

A.真实

B.准确

C.完整

D.效率

【答案】D

5.（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。

（2016年真题）下列选项中，不属于处罚处分信息的是（）。

A.处罚处分时间

B.处罚处分原因

C.处罚处分内容

D.处罚处分文号

【答案】C

6.下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（）。

下列有关合伙企业清算的说法，正确的有（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】D

7.下列关于委托交易的说法，错误的是（）。

下列关于委托交易的说法，错误的是（）。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能营销正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

【答案】D

8.证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。

证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

【答案】D

9.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

【答案】D

10.下列有关监事会说法，正确的是（）。

下列有关监事会说法，正确的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】C

11.任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正。

A.10%

B.3%

C.1%

D.5%

【答案】D

12.根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。

根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第六条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续（）个月的累计数额占净资产（）以上的，应予立案追诉。

A.12；40%

B.6；40%

C.12；50%

D.6；50%

【答案】C

13.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责